每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

9月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，近期，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)期貨公司自評、派出機構(gòu)初審，由中國證監(jiān)會有關(guān)部門、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等單位代表組成的期貨公司分類評審委員會復(fù)核并審議確定了2023年期貨公司分類評價結(jié)果。國泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨等22家評級為AA。

證監(jiān)會：分類級別綜合三方面進行綜合評價

根據(jù)本次分類評價結(jié)果，AA評級的共有22家，分別為國泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨、中泰期貨等；平安期貨、東吳期貨、國信期貨、國元期貨等33家評級為A；大有期貨、東航期貨、中銀期貨、中輝期貨等42家評級為BB；匯鑫期貨、混沌天成、金石期貨、中天期貨等34家評級為BB；美爾雅期貨、江蘇東華、盛達期貨、津投期貨等8家評級為B；東方匯金期貨、華鑫期貨、前海期貨等5家評級為CCC；恒銀期貨、鑫鼎盛期貨等4家評級為CC；大通期貨一家評級為C；上海東方期貨一家評級為D。

證監(jiān)會指出，分類級別是以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，對期貨公司進行的綜合評價。中國證監(jiān)會鼓勵期貨公司在嚴格遵守法律法規(guī)、不斷提高風(fēng)險管理能力及合規(guī)水平的前提下，穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務(wù)能力和競爭力。

中國證監(jiān)會對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。期貨公司分類結(jié)果主要供期貨監(jiān)管部門使用，期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

僅有的一家D級上海東方期貨：多次受到監(jiān)管處罰

記者查閱2022年修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》后發(fā)現(xiàn)，根據(jù)期貨公司評價計分的高低，期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。 具體分類如下：

（一）A類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（二）B類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（三）C類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；

（四）D類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

本次僅有被評為D級的東方期貨，即多次因風(fēng)控問題被監(jiān)管責(zé)令整改。

2020年4月和2021年6月，東方期貨兩次因公司持續(xù)虧損、凈資本低于風(fēng)控要求被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。2022年1月，因2021年12月20日凈資本為2615萬元，已低于3000萬元，不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）第八條第一項的規(guī)定，上海證監(jiān)局再次被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。此外，上海證監(jiān)局還指出，東方期貨持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。

在公司治理方面，東方期貨也屢屢被罰。如2020年5月，上海證監(jiān)局對東方期貨出具監(jiān)管文件，東方期貨未經(jīng)董事會決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席風(fēng)險官，違反公司章程，法人治理混亂。2020年10月，東方期貨董事、監(jiān)事長期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局又對東方期貨采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

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