每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期，證券公司2023年分類評價結果已出爐。目前，全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評價，參評主體合計106家。A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級別公司保持在14家左右。

證券公司分類評價自2007年啟動，以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別。2022年之前，證監(jiān)會每年均公布了分類評價結果。自2022年起，連續(xù)兩年未對外公開，而是改為了定向告知證券公司。

目前分類評價制度已經(jīng)成為證券公司監(jiān)管的基礎性制度安排之一，是傳遞監(jiān)管導向、發(fā)揮監(jiān)管"指揮棒"作用，促進證券公司更好發(fā)揮功能作用、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，受到市場的廣泛關注。

證監(jiān)會在進行證券公司分類評價時，重點突出四方面原則導向，一是堅持合規(guī)導向、風控為本；二是引導證券公司積極服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略；三是堅持問題導向，傳導從嚴監(jiān)管壓力；四是引導證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)等。

值得一提的是，據(jù)記者了解，2023年證券公司分類評價結合資本市場變化進行了調(diào)整，其中，服務北交所成績、合規(guī)風控、文化建設工作均是考察重點。

中信建投、申萬宏源、東吳證券、安信證券、國泰君安等5家券商獲得北交所專項加2分

首先，為促進北交所高質(zhì)量發(fā)展，有效提升證券公司從業(yè)積極性，在此次分類評價中，對證券公司北交所業(yè)務開展情況賦予了更高權重，大幅提高了北交所業(yè)務專項加分上限，由原來的1分提高至2分。

記者獲悉，2023年，100家證券公司參與北交所專項評價，共38家券商獲得專項加分。其中，中信建投、申萬宏源、東吳證券、安信證券、國泰君安等5家券商加2分，銀河證券、長江證券、中泰證券等3家券商加1.5分，國金證券、開源證券等2家券商加1.25分，招商證券、海通證券、東莞證券、東北證券、民生證券、財通證券、國元證券、國信證券等8家券商加1分，其他20家券商分別獲得0.25至0.75加分。據(jù)了解，多家券商因獲得北交所業(yè)務專項加分使其最終分類評級得以提升。

而就在9月1日晚間，證監(jiān)會剛剛發(fā)布《關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見》，進一步推進北京證券交易所（以下簡稱北交所）穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新，加快打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)"主陣地"系統(tǒng)合力。這也是建設中國特色現(xiàn)代資本市場"1+N+X"政策框架的專項安排。

證券公司是北交所市場建設的核心參與者和推動者，對于市場健康發(fā)展發(fā)揮著重要的樞紐作用。此次提高北交所專項加分上限，是落實《關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見》的重要舉措，旨在踐行普惠金融理念，著力解決中介機構服務中小企業(yè)面臨的性價比不高等問題，有助于有效調(diào)動證券公司積極性，加大北交所業(yè)務投入，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，積極服務國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升服務創(chuàng)新型中小企業(yè)能力。

堅持問題導向，傳遞強化全面合規(guī)風控的鮮明信號

合規(guī)風控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評價關注的重中之重。

分類評價將對證券公司、分支機構、各類境內(nèi)外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務人員等各類主體采取的行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調(diào)查等各類情形全面納入評價范疇，依據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》確定的標準予以相應扣分。特別是分類評級中，監(jiān)管部門堅持問題導向，傳導從嚴監(jiān)管壓力。一方面是對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的行業(yè)突出問題，及時納入分類評價，引導行業(yè)重點關注、強化管控。另一方面，證監(jiān)會對合規(guī)風控問題突出的個別機構，注重整體實質(zhì)判斷，充分運用《風險管理能力評價指標與標準》等評價規(guī)則，該扣分的從嚴扣，確保評價等級準確反映其整體合規(guī)風控情況。

另外，證監(jiān)會對被采取重大監(jiān)管措施、行政處罰或發(fā)生重大風險事件的公司，嚴格予以扣分并取消相應的業(yè)務發(fā)展加分，傳遞強化全面合規(guī)風控的鮮明信號。

此外，近年來，分類評價持續(xù)將文化建設相關情況列為重點評價內(nèi)容。

今年5月，中證協(xié)進行了2022年度證券公司文化建設實踐評估工作。當時中證協(xié)還提出了2022年度文化建設實踐評估結果在證券公司分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監(jiān)會最終確定。

同時，證監(jiān)會還通過分類評價，引導證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。如針對從業(yè)人員違規(guī)炒股問題，證監(jiān)會對個人加大執(zhí)法處罰力度的同時，在分類評價中對相關公司予以扣分，壓實機構主體責任，督促公司健全相關內(nèi)部管控機制，著力整治行業(yè)頑疾。

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