每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月22日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》主辦的“2024中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展峰會(huì)”在深圳舉行。20多位來(lái)自證券行業(yè)的嘉賓圍繞政策支持下的機(jī)構(gòu)發(fā)展思路等議題展開(kāi)深入討論。

盡管近年來(lái)券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型時(shí)常面臨長(zhǎng)期戰(zhàn)略和短期利益之間的矛盾，但券商要站在投資者的立場(chǎng)去開(kāi)展業(yè)務(wù)的理念已經(jīng)逐漸深入人心。談及券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，東吳證券執(zhí)委、財(cái)富委總經(jīng)理梁純良在峰會(huì)現(xiàn)場(chǎng)表示，盡管面臨諸多困難和階段性問(wèn)題，但做一行愛(ài)一行，要初心不改，凝聚匠心。“在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面，要不斷調(diào)整優(yōu)化策略。未來(lái)如果將資源、工具、人力，以及投入費(fèi)用等，進(jìn)行更多優(yōu)化和調(diào)配，相信財(cái)富管理轉(zhuǎn)型和發(fā)展將更有前途和希望。”

券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型要從三大方向來(lái)展開(kāi)

東吳證券執(zhí)委、財(cái)富委總經(jīng)理梁純良

公開(kāi)信息顯示，梁純良擁有豐富的券商經(jīng)紀(jì)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，曾在中國(guó)銀河、光大證券的財(cái)富管理部門擔(dān)任負(fù)責(zé)人，并在今年初加盟東吳證券，擔(dān)任公司執(zhí)委、財(cái)富委總經(jīng)理。

近年來(lái)，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型是券商行業(yè)經(jīng)久不息的熱門話題。他在此次峰會(huì)現(xiàn)場(chǎng)表示，券商財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型，要從財(cái)富管理收入、資產(chǎn)管理收費(fèi)、綜合金融服務(wù)三大方向來(lái)展開(kāi)。

另外，在梁純良看來(lái)，券商在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型過(guò)程中，要凝聚匠心，著眼細(xì)節(jié)，不斷調(diào)整優(yōu)化策略。“無(wú)論是現(xiàn)在的市場(chǎng)還是后續(xù)市場(chǎng)，周期上看都是量的問(wèn)題，趨勢(shì)上看都是價(jià)的問(wèn)題，所以要做好以量補(bǔ)價(jià)、以費(fèi)代傭、以利增收。”

“實(shí)際上我不關(guān)注總量，更關(guān)注我們的交易結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)的占比。如果我們把整個(gè)科技發(fā)展和自身轉(zhuǎn)型發(fā)展的一些內(nèi)在的結(jié)構(gòu)性優(yōu)化的比例關(guān)系做好，把我們的資源、工具、人力，以及投入費(fèi)用進(jìn)行優(yōu)化調(diào)配，相信財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型和發(fā)展就會(huì)更有前途和希望。”他表示。

業(yè)內(nèi)共話ETF市場(chǎng)機(jī)遇

近期市場(chǎng)啟動(dòng)的這輪“924行情”讓證券行業(yè)感受到了政策紅利對(duì)財(cái)富管理市場(chǎng)的推動(dòng)。

“在牛市相對(duì)初級(jí)階段，或者是平常階段的時(shí)候，要把我們的資金中介功能做好；在提升階段的時(shí)候，要把我們的產(chǎn)品端做好。”梁純良指出，“我也希望我們做傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同仁不要灰心，通過(guò)此次峰會(huì)和業(yè)內(nèi)朋友之間的廣泛交流已經(jīng)給我們?cè)鰪?qiáng)了信心。”

值得一提的是，在此次峰會(huì)中，規(guī)模快速增長(zhǎng)的ETF是不少券商財(cái)富管理部門負(fù)責(zé)人的共同話題。近年來(lái)，指數(shù)基金規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)已成為券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要抓手。據(jù)券商統(tǒng)計(jì)，截至2024年三季度末，我國(guó)指數(shù)基金規(guī)模歷史首次超過(guò)3萬(wàn)億元，在權(quán)益基金的規(guī)模占比從2011年的29%大幅提升至47%。指數(shù)基金持有A股市值首次超越主動(dòng)權(quán)益基金。

在這樣的背景下，券商在ETF代銷方面的優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，行業(yè)百?gòu)?qiáng)合計(jì)保有股票指數(shù)型基金規(guī)模1.4萬(wàn)億元，市占率合計(jì)52.3%。其中，券商合計(jì)保有規(guī)模7757億元，顯著高于銀行，在百?gòu)?qiáng)中占比57%，且顯著高于權(quán)益類基金保有規(guī)模的占比（25%）。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，相比個(gè)股，ETF這樣的投資工具為券商從買方視角服務(wù)投資者提供了較好的契機(jī)，未來(lái)將有廣闊的成長(zhǎng)空間。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 張建 攝