NO.1多只寬基ETF規(guī)模顯著增長，機構逢低“掃貨”跡象明顯 ETF已成為投資者重要配置工具。近期又有寬基ETF成交量頻頻放大，短期內(nèi)規(guī)?？焖偬嵘?，機構“掃貨”跡象明顯。與此同時，多只新發(fā)ETF及ETF聯(lián)接基金強勢吸金，部分新成立的ETF前十大持有人名單中頻現(xiàn)機構身影。A股處于底部區(qū)域已成為多數(shù)機構的共識，更有機構積極自購，并宣布跟投份額永遠不主動贖回?！白罱嘀粚捇鵈TF規(guī)模顯著增長。機構投資者往往更為青睞寬基ETF，從多只規(guī)模大幅增長的寬基ETF持有人結構來看，機構投資者是重要的持有人。”業(yè)內(nèi)人士指出，近期大資金“掃貨”ETF的現(xiàn)象頻頻發(fā)生，某種程度上反映出機構對后市相對樂觀的態(tài)度。(上海證券報) 點評：寬基ETF作為一種低成本、高效率、高流動性的投資工具，受到了機構和個人投資者的青睞。近期，多只寬基ETF規(guī)模顯著增長，說明了機構在市場低位時加大了對A股的配置，顯示了對市場的信心和預期。 NO.2國盛證券、國盛資管原董事長裘強被認定為不適當人選5年 11月30日，深圳證監(jiān)局發(fā)布認定裘強為不適當人選事先告知書。深圳證監(jiān)局表示，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱國盛資管）部分資管計劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準確等問題。裘強作為國盛資管時任董事長，未能履行勤勉盡責義務，對上述違規(guī)行為負有管理責任。因此，深圳證監(jiān)局決定認定裘強為不適當人選，自本監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。公開資料顯示，裘強曾為中江信托（現(xiàn)雪松信托）、國盛證券和國盛資管的董事長。2022年4月，原江西銀保監(jiān)局表示，裘強因擔任中江信托（現(xiàn)雪松信托）董事長、副董事長期間，該公司存在違法行為，因而對裘強采取作出警告及禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。 點評：監(jiān)管對國盛資管及其高管的處罰，體現(xiàn)了證券資管行業(yè)的強監(jiān)管和合規(guī)要求。對于國盛證券和國盛資管來說，可能導致業(yè)務受限、信譽受損、客戶流失等后果。對于投資者來說，也是一個警示，需要謹慎選擇合規(guī)經(jīng)營的券商和資管機構，避免相應風險。對于市場來說，也是一個促進，有利于推動證券資管行業(yè)的規(guī)范化和健康化發(fā)展。 NO.3基金原始權益人增持“強心針”果然奏效，REITs迎來反彈行情 繼下跌至觸及停牌后，華夏合肥高新REIT火速迎來增持。11月30日，華夏基金公告稱，收到華夏合肥高新REIT原始權益人合肥高新股份的通知，基于對該基礎設施項目未來發(fā)展前景的信心和長期投資價值的認可，為增強投資者信心，支持本基金持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，合肥高新股份計劃以自有資金或自籌資金通過競價、大宗交易或交易所認可的其他方式增持該基金份額。11月29日，華夏合肥高新REIT曾因累計跌幅達10.47%，而在當天開市起停牌1小時，直至上午10點半起復牌。截至11月29日收盤，華夏合肥高新REIT翻紅，微漲近1%。而基金原始權益人增持這一劑“強心針”迅速見效。11月30日開盤，華夏合肥高新REIT震蕩走強，截至當日收盤，華夏合肥高新REIT上漲1.23%，公募REITs市場近八成產(chǎn)品翻紅。 點評：增持顯示了基金原始權益人對于REITs的信心和支持，對于華夏合肥高新REIT來說，是一個積極的信號，有助于穩(wěn)定其市場價格和投資者情緒。對于REITs市場來說，也是一個利好，有助于提振REITs的市場表現(xiàn)和吸引力。 NO.4杜絕不正當手段承攬、惡意競爭！上海19家券商簽署廉潔從業(yè)承諾書 上海市證券同業(yè)公會最新公告表示，近日組織上海地區(qū)19家具有投行業(yè)務資格的券商簽署資本市場《共同踐行廉潔從業(yè)承諾書》，就嚴格執(zhí)行投行業(yè)務開展中的廉潔從業(yè)要求共同作出公開承諾。即從堅持黨建引領、強化廉潔理念、增強主體責任、完善廉潔機制、杜絕利益輸送、規(guī)范監(jiān)管溝通、嚴守回避機制、健全激勵機制、加強信息管理、嚴核關聯(lián)機構、提高人員素質(zhì)等十一個方面共同作出承諾。這19家券商分別是國泰君安、申萬宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛建證券、東方證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、摩根大通證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、星展證券（中國）。 點評：這是上海地區(qū)券商對資本市場的一次積極回應，體現(xiàn)了他們對投行業(yè)務的重視和對廉潔從業(yè)的承諾。這對于提升券商的形象、規(guī)范市場的秩序、保護投資者的利益都有積極的意義。希望券商能夠真正落實承諾書的內(nèi)容，為資本市場的健康發(fā)展貢獻力量。 NO.5東方財富：累計回購約3243萬股，使用資金近5億元 東方財富11月30日晚間發(fā)布公告稱，截至2023年11月30日，公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購公司股份數(shù)量約為3243萬股，占公司總股本的0.2%，最高成交價為15.86元/股，最低成交價為14.9元/股，已使用資金總額約為4.96億元。2023年1至6月份，東方財富的營業(yè)收入構成為：證券業(yè)占比62.78%，信息技術服務業(yè)占比37.18%。截至發(fā)稿，東方財富市值為2321億元。 點評：東方財富的回購行為表明了公司對自身價值的信心，也體現(xiàn)了對股東利益的尊重。公司的營收結構較為均衡，證券業(yè)和信息技術服務業(yè)都有較強的競爭力。公司的市值也處于行業(yè)的前列，反映了市場對公司的認可。