每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

上海市證券同業(yè)公會最新公告表示，近日組織上海地區(qū)19家具有投行業(yè)務(wù)資格的券商簽署資本市場《共同踐行廉潔從業(yè)承諾書》，就嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)開展中的廉潔從業(yè)要求共同作出公開承諾。即從堅持黨建引領(lǐng)、強化廉潔理念、增強主體責(zé)任、完善廉潔機制、杜絕利益輸送、規(guī)范監(jiān)管溝通、嚴(yán)守回避機制、健全激勵機制、加強信息管理、嚴(yán)核關(guān)聯(lián)機構(gòu)、提高人員素質(zhì)等十一個方面共同作出承諾。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，這19家券商分別是國泰君安、申萬宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛建證券、東方證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、摩根大通證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、星展證券（中國）。

違法違規(guī)人員要退還獎金

承諾書明確表示，要增強主體責(zé)任，堅守投行“三道防線”。公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，主要負責(zé)人為落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。持續(xù)建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，加強投行業(yè)務(wù)“三道防線”建設(shè)，杜絕協(xié)助發(fā)行人隱瞞財務(wù)造假、欺詐上市或發(fā)行證券等違法違規(guī)行為，勤勉盡責(zé)把好資本市場的入口關(guān)。

同時，要完善廉潔機制，確保全程有效監(jiān)督。建立健全投行領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險防控管理體系，全面覆蓋投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)和崗位，并進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追責(zé)體系機制，定期開展廉潔從業(yè)情況內(nèi)部檢查。強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效，充分發(fā)揮其正本清源、固本培元的作用。

此外，承諾書也強調(diào)，要健全激勵機制，強化內(nèi)部問責(zé)制度。建立科學(xué)合理的激勵約束機制和內(nèi)部問責(zé)機制，不將從業(yè)人員薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤，不以業(yè)務(wù)包干等過度激勵方式開展投行業(yè)務(wù)，對于存在廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為的從業(yè)人員，通過要求退還獎金或停止實施長效激勵等方式實施有效問責(zé)。

杜絕以不正當(dāng)手段承攬項目

值得注意的是，承諾書還明確要求，杜絕利益輸送，維護有序競爭秩序。杜絕以不正當(dāng)手段承攬項目、惡意競爭和擾亂市場秩序的行為，不協(xié)助發(fā)行人直接或間接認購自己發(fā)行的債券，不在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，不以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券，不以返費、代持、違規(guī)配售、信托等方式輸送或謀取不正當(dāng)利益。推動形成公平、有序的價格機制和競爭格局，維護證券行業(yè)廉潔公平、有序競爭的良好環(huán)境。

另外，承諾書還要求各券商規(guī)范監(jiān)管溝通，打擊違法違規(guī)行為。遵循與監(jiān)管溝通交往秩序各項規(guī)定，不以不正當(dāng)方式干預(yù)影響監(jiān)管機構(gòu)工作，不通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，及時主動報告，依法依規(guī)積極配合監(jiān)管機構(gòu)各項核查調(diào)查工作，切實維護市場秩序和投資者權(quán)益。

同時，各券商還要嚴(yán)核關(guān)聯(lián)機構(gòu)，規(guī)范相關(guān)履約程序。加強對聘請各類第三方機構(gòu)和個人的廉潔風(fēng)險防范，制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確資質(zhì)條件和遴選流程，確保相關(guān)聘請行為合法合規(guī)，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。杜絕利用聘請第三方進行利益輸送、商業(yè)賄賂等違法行為。

多家券商投行曾違反廉潔從業(yè)規(guī)定

記者觀察發(fā)現(xiàn)，今年以來監(jiān)管屢屢提及廉潔從業(yè)。7月21日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

總體來看，近年來證券經(jīng)營機構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險防范等方面仍有待加強。

記者獲悉，今年10月證監(jiān)會下發(fā)的機構(gòu)監(jiān)管情況通報就表示，證監(jiān)會組織對8家券商進行了投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查并予處罰。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題包括，內(nèi)控制度不健全、有效性不足；“三道防線”把關(guān)不嚴(yán)；薪酬績效考核體系不合理；廉潔從業(yè)方面存在多種問題。

廉潔從業(yè)的問題主要表現(xiàn)為，多家券商投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查程序，申報文件中未充分披露聘請第三方事項。根據(jù)監(jiān)管處罰結(jié)果，6家券商違反廉潔從業(yè)規(guī)定，分別是中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、中德證券和萬和證券。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 孔澤思 攝