每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

每經(jīng)記者獲悉，2023年證券公司分類評價(jià)新三板專項(xiàng)加分結(jié)果最近向各券商發(fā)布。從2021年起，監(jiān)管首次實(shí)施證券公司新三板專項(xiàng)加分，2021年共有57家券商獲得新三板專項(xiàng)加分；2022年共有59家券商獲得專項(xiàng)加分；今年共有60家券商獲得專項(xiàng)加分。

值得關(guān)注的是，今年能頂格拿到1分的券商也大多都是新三板業(yè)務(wù)傳統(tǒng)優(yōu)勢券商，而這樣的加分雖然看似不多，但對于中小券商來說仍然較為重要。

新三板專項(xiàng)加分結(jié)果出爐

據(jù)了解，全國股轉(zhuǎn)公司最近向各券商發(fā)布了分類評價(jià)新三板專項(xiàng)加分結(jié)果，今年共有100家券商參評并形成排名，最終共有60家獲得加分，40家未獲加分。

其中，總得分排名1~5位的申萬宏源、開源證券、安信證券、中泰證券、東吳證券，專項(xiàng)加分值均為1分；排名6~10位的中信建投、東北證券、長江證券、民生證券、國泰君安，專項(xiàng)加分值均為0.8分；排名11~20位的海通證券、銀河證券、國元證券、浙商證券、興業(yè)證券、招商證券、國融證券、東莞證券、廣發(fā)證券、國金證券，專項(xiàng)加分值均為0.5分。其余40家券商獲得專項(xiàng)加分值為0.3分、0.1分不等。

和往年類似的是，今年能頂格拿到1分的券商，也大多都是新三板業(yè)務(wù)傳統(tǒng)優(yōu)勢券商，而這樣的加分雖然看似不多，但對于中小券商來說仍然較為關(guān)鍵。

從《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》里設(shè)置的券商分類評級加分項(xiàng)來看，規(guī)模越大，各項(xiàng)業(yè)務(wù)在行業(yè)領(lǐng)先的券商更容易獲得加分。例如，其中多個(gè)加分項(xiàng)獲得加分的門檻為行業(yè)排名前20，多個(gè)加分項(xiàng)獲得1分加分的門檻為行業(yè)排名前10，這對于全行業(yè)100多家券商中，廣大腰部及腰部以下的群體來說，是難度不小的挑戰(zhàn)。

而對于頭部券商來說，新三板專項(xiàng)加分由于不涉及扣分，所以頗有錦上添花的意味。從今年的新三板專項(xiàng)加分結(jié)果來看，一些頭部券商的排名并不高，例如中信證券排名第22位，中金公司排名第37位，所獲得的加分也都只有0.3分，均低于不少中小券商。

獲得專項(xiàng)加分券商逐年增多

按照慣例，監(jiān)管將在每年的7月公布當(dāng)年的券商分類評價(jià)結(jié)果。不過從去年開始，該結(jié)果就不對外公開發(fā)布了。

據(jù)媒體報(bào)道，近日各地證監(jiān)局向轄區(qū)各券商下發(fā)了《關(guān)于做好2023年證券公司分類評價(jià)工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求各券商做好自評好的工作。值得一提的是，《通知》規(guī)定，今年分類評價(jià)工作中，將對券商服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項(xiàng)評價(jià)。

事實(shí)上，從2021年起，監(jiān)管就首次將新三板業(yè)務(wù)納入證券公司分類評價(jià)專項(xiàng)評價(jià)中。2021年3月，全國股轉(zhuǎn)公司制定并印發(fā)《證券公司分類評價(jià)新三板專項(xiàng)加分方案》，而能獲得新三板專項(xiàng)加分的通常為積極參與新三板改革、全鏈條服務(wù)中小企業(yè)的證券公司，或在發(fā)行融資、持續(xù)督導(dǎo)等方面具有比較優(yōu)勢的券商。

值得一提的是，獲得新三板專項(xiàng)加分的券商已連續(xù)兩年增加。2021年共有57家券商獲得新三板專項(xiàng)加分；2022年共有59家券商獲得專項(xiàng)加分；今年共有60家券商獲得專項(xiàng)加分。

除了實(shí)施券商從事新三板業(yè)務(wù)專項(xiàng)加分外，近年來，北交所和新三板在培育特色中介、促進(jìn)執(zhí)業(yè)提質(zhì)增效方面還開展了其他一些工作，包括：強(qiáng)化政策引導(dǎo)，發(fā)布《證券公司專業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法》，優(yōu)化豐富評價(jià)維度、擴(kuò)大評價(jià)范圍，引導(dǎo)券商加大市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)投入。強(qiáng)化執(zhí)業(yè)能力建設(shè)，組織召開北交所保薦、新三板推薦業(yè)務(wù)發(fā)展座談會(huì)，開展保薦代表人專題培訓(xùn)，常態(tài)化編發(fā)《審查動(dòng)態(tài)》《會(huì)員通訊》，推廣有益經(jīng)驗(yàn)等。

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