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上交所通報(bào)二季度會(huì)員管理情況 四類典型案例獲通報(bào)

2023-07-31 17:08:37

每經(jīng)AI快訊，7月31日，記者從券商人士處獨(dú)家獲悉上海證券交易所近日在業(yè)內(nèi)通報(bào)了2023年二季度會(huì)員管理情況。數(shù)據(jù)顯示，2023年二季度，上交所對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)60次。其中，因會(huì)員在債券業(yè)務(wù)方面的履職盡責(zé)不到位，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施達(dá)25次，書面警示3次。上交所此次還通報(bào)了四類典型案例，涉及券商的保薦、債券承銷等業(yè)務(wù)方向以及交易系統(tǒng)的異常。 (中證金牛座)

責(zé)編 張楊運(yùn)

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