每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 趙云    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）又公布了多則紀(jì)律處分事先告知書(shū)送達(dá)公告。其中關(guān)于上海華領(lǐng)鋆弘股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海華領(lǐng)）的紀(jì)律處分顯示，該機(jī)構(gòu)由于存在未及時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)報(bào)告、不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等違規(guī)行為被中基協(xié)取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記，法定代表人孫祺被加入黑名單，期限為終身。

去年11月，上海市第一中級(jí)人民法院依法公開(kāi)宣判了上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱華領(lǐng)資產(chǎn)）、被告人孫祺集資詐騙案，顯示華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，造成700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元。如今，他實(shí)控的另一家私募上海華領(lǐng)也被監(jiān)管注銷。

此外，深圳前海金萬(wàn)鴻基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海金萬(wàn)鴻）也因向非合格投資者募集資金、未如實(shí)填報(bào)備案信息等多項(xiàng)違規(guī)行為被取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記，該機(jī)構(gòu)時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理馬騰飛和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人龔竺都被加入黑名單，期限分別為三年和一年。

“坑”了700余名投資者20億余元，他被監(jiān)管終身“拉黑”

近日，中基協(xié)公布了多份紀(jì)律處分事先告知書(shū)，記者注意到，其中幾則事關(guān)上海華領(lǐng)和其法定代表人孫祺。

去年11月，孫祺和他實(shí)控的另一家私募華領(lǐng)資產(chǎn)因集資詐騙而轟動(dòng)一時(shí)。根據(jù)上海一中院的公開(kāi)宣判，2013年8月孫祺成立華領(lǐng)資產(chǎn)，2015年1月在中基協(xié)登記備案。2016年2月至2018年1月，華領(lǐng)資產(chǎn)先后成立了華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列和華領(lǐng)定制系列共計(jì)35只票據(jù)私募投資基金產(chǎn)品。

華領(lǐng)資產(chǎn)宣稱，基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權(quán)項(xiàng)目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運(yùn)作，且基金產(chǎn)品分級(jí)設(shè)計(jì)，優(yōu)先級(jí)投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權(quán)項(xiàng)目作為基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)，開(kāi)出劃款指令，套取資金轉(zhuǎn)入孫祺控制的相關(guān)賬戶，并將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級(jí)投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級(jí)出資。

經(jīng)司法審計(jì)，華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運(yùn)營(yíng)、個(gè)人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動(dòng)，造成700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元。

據(jù)此，上海一中院對(duì)華領(lǐng)資產(chǎn)以集資詐騙罪判處罰金人民幣2億元，對(duì)孫祺以集資詐騙罪判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

根據(jù)中基協(xié)的紀(jì)律處分，上海華領(lǐng)也由孫祺實(shí)控并擔(dān)任法定代表人，存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是未及時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)報(bào)告，二是不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。中基協(xié)決定取消上海華領(lǐng)會(huì)員資格、撤銷其管理人登記，同時(shí)將孫祺加入黑名單，期限為終身。

因向非合格投資者募集資金等行為，這家私募被處分

中基協(xié)發(fā)布的另一則紀(jì)律處分，則劍指前海金萬(wàn)鴻。

根據(jù)備案信息，前海金萬(wàn)鴻成立于2015年1月、備案于2015年4月，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，備案在管基金4只，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

紀(jì)律處分事先告知書(shū)顯示，前海金萬(wàn)鴻存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

一是向非合格投資者募集資金。前海金萬(wàn)鴻的在管基金產(chǎn)品深圳金葉壹號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉貳號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉叁號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉肆號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）均存在向多名實(shí)際投資金額低于100萬(wàn)元的投資者募集資金的情形。根據(jù)金葉叁號(hào)、金葉肆號(hào)的合伙協(xié)議，多名投資者認(rèn)繳金額即低于100萬(wàn)元。這顯然違反了《私募基金監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

二是未如實(shí)填報(bào)備案信息。在投資者向協(xié)會(huì)提供的金葉叁號(hào)、金葉肆號(hào)的合伙協(xié)議中，多名投資者認(rèn)繳金額低于100萬(wàn)元，而前海金萬(wàn)鴻在協(xié)會(huì)備案的合伙協(xié)議中，相應(yīng)投資者的認(rèn)繳金額金額均高于100萬(wàn)元，兩版合伙協(xié)議簽署日期一致，認(rèn)繳金額差異顯著。

三是未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求。

四是未按照合同約定投資。金葉壹號(hào)、金葉貳號(hào)、金葉叁號(hào)、金葉肆號(hào)均為股權(quán)投資基金，合伙協(xié)議均約定合伙目的為投資茶葉企業(yè)及項(xiàng)目，后續(xù)卻將募集資金投向前海金萬(wàn)鴻關(guān)聯(lián)公司，后者收款當(dāng)日即劃轉(zhuǎn)至證券賬戶進(jìn)行證券交易。

五是未充分披露重大關(guān)聯(lián)交易，未充分、明確地向投資者披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

六是未按合同約定向投資者披露信息。

七是人員配置不符合要求。

八是該公司法定代表人于2018年發(fā)生變更、總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于2019年離職，前海金萬(wàn)鴻未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)且未及時(shí)更新登記信息等等。

據(jù)此，中基協(xié)協(xié)會(huì)擬取消前海金萬(wàn)鴻的會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；將時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理的馬騰飛加入黑名單、期限三年，將時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的龔竺加入黑名單、期限一年。

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