每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 廖丹    

7月11日，重慶銀保監(jiān)局公開17張針對新華信托及相關(guān)個(gè)人的行政處罰信息。其中，監(jiān)管部門對新華信托開出的罰款高達(dá)1450萬元。

重慶銀保監(jiān)局指出，新華信托存在違規(guī)通過關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表、“三查”嚴(yán)重不盡職、全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效、發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)等13條違法違規(guī)事實(shí)。

其余16張罰單主要針對個(gè)人開出，其中包括新華信托董事長、總經(jīng)理等，處罰理由包括對未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易問題、新發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)等負(fù)主要責(zé)任等。

2022年6月16日，銀保監(jiān)會(huì)作出批復(fù)，同意該新華信托依法進(jìn)入破產(chǎn)程序。7月6日，重慶市第五中級(jí)人民法院依法裁定受理新華信托提出的破產(chǎn)清算申請，并指定新華信托清算組擔(dān)任管理人。

兩任董事長、總經(jīng)理均受到處罰

記者注意到16名受處罰的責(zé)任人中，新華信托兩任董事長、總經(jīng)理均在列。

重慶銀保監(jiān)局對趙暖開出的罰單顯示，其“對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)直接責(zé)任”，被予以警告處罰。

值得注意的是，趙暖于2010年4月任公司副總經(jīng)理，而后擬任董事長。2014年7月8日，監(jiān)管核準(zhǔn)趙暖董事長任職資格，但不久他便辭去董事長職務(wù)。

在趙暖卸任之后，李桂林于2015年接棒公司董事長，在新華信托公布的最新一期年報(bào)2019年年報(bào)中，李桂林仍擔(dān)任公司董事長一職。

重慶銀保監(jiān)局對李桂林給出的處罰案由，主要是“對新華信托未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易問題負(fù)主要責(zé)任”和“對新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問題負(fù)主要責(zé)任”。監(jiān)管對其處以警告并罰款5萬元。

監(jiān)管開出的罰單顯示，張立文對新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托的信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問題負(fù)管理責(zé)任，被處以警告。

記者注意到，張立文曾擔(dān)任公司總經(jīng)理，個(gè)人履歷顯示其曾任重慶市證券監(jiān)督管理辦公室主任助理（掛職），還曾任重慶信托副總裁、蘇州信托常務(wù)副總裁等職位。

此外，此次重慶銀保監(jiān)局給出的罰單顯示，項(xiàng)琥對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)問題負(fù)主要責(zé)任、對新華信托違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失問題負(fù)主要責(zé)任，監(jiān)管對其作出取消高管任職資格3年的行政處罰。

據(jù)悉，項(xiàng)琥于2016年10月被選任為新華信托總經(jīng)理，個(gè)人履歷顯示其曾任中國國際信托投資公司天津分公司干部，中信證券天津證券業(yè)務(wù)部經(jīng)理、天津解放北路營業(yè)部總經(jīng)理，天津協(xié)通咨詢中心國債服務(wù)部副經(jīng)理，天津未來保險(xiǎn)代理有限公司總經(jīng)理等職位。

此外，因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務(wù)，重慶銀保監(jiān)局對新華信托副總經(jīng)理胡立新處以警告處罰，并對機(jī)構(gòu)罰款50萬元。新華信托原副總經(jīng)理李荻對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)直接責(zé)任被處以警告。

新華信托已申請破產(chǎn)清算

此外，常坡、徐潤環(huán)、王一卉、王愛紅、田罡等10人亦在此次處罰之列，違法違規(guī)事實(shí)多涉及對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任。

在處罰上，6人被處以警告處罰，2人被處以警告并罰款5萬元，王愛紅、楊桐被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

新華信托成立于1979年。2007年9月，經(jīng)原中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司名稱變更為“新華信托股份有限公司”。

2020年7月17日，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，鑒于新華信托等六家公司觸發(fā)了規(guī)定的接管條件，銀保監(jiān)會(huì)決定于2020年7月17日起，對上述六家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管，接管期限為一年。

2021年7月16日，中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定延長新華信托等六家公司接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

在接管期間，中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于調(diào)整部分接管組組長的公告》，新華信托接管組組長由呂宙調(diào)整為唐煒。經(jīng)重慶市市場監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，自2021年8月9日起，公司法定代表人由呂宙變更為唐煒。

2021年8月5日，新華信托發(fā)布公告，擬向社會(huì)公開招募投資者參與重組，彼時(shí)的股東持股情況為：上海珊瑚礁信息系統(tǒng)有限公司持股40%，上海紀(jì)輝資產(chǎn)管理有限公司持股21.43%，宏達(dá)信資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持股10%，新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司持股17.33%，人和投資控股股份有限公司持股5.67%，巴克萊銀行有限公司持股5.57%。

2022年6月16日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站作出批復(fù)，同意該新華信托依法進(jìn)入破產(chǎn)程序。

7月6日，重慶市第五中級(jí)人民法院依法裁定受理新華信托提出的破產(chǎn)清算申請，并指定新華信托清算組擔(dān)任管理人。

法院公告顯示，申請人新華信托以其不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)為由，向法院申請破產(chǎn)清算。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500769551