每經(jīng)編輯 段煉 易啟江    

近日，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰引發(fā)市場關注。

李某將自己的股票賬戶出借給他人炒股。涉案期間，李某賬戶有2791萬元資金直接或間接來源于他人，并由他人操作李某的賬戶進行交易。

上海證監(jiān)局認為，李某的上述行為違反了新證券法第五十八條“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構成新證券法第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。最終李某被罰款5萬元。

圖片來源：攝圖網(wǎng)_500769551

股票賬戶借給他人炒股，被罰5萬元

上海證監(jiān)局近日的一則行政處罰顯示，依據(jù)新證券法的有關規(guī)定，上海證監(jiān)局對李某違法出借自己的證券賬戶的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，李某存在以下違法事實。

2009年8月至調查日（2021年1月21日），在上海開誠投資有限公司（下稱“開誠投資”）董事長李某1、副總經(jīng)理劉某等人的安排下，開誠投資股東李某將本人華泰證券賬戶出借給開誠投資使用。涉案期間內，李某賬戶有2791萬元資金直接或間接來源于開誠投資，并由劉某在開誠投資辦公場所操作“李某”賬戶交易“廈工股份”等多只證券，買入金額累計2708.98萬元。

截至調查日，上述買入證券均已賣出，賣出資金由開誠投資繼續(xù)用于投資其它證券標的。

上述違法事實，有相關證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員的詢問筆錄、情況說明、相關賬戶交易使用的IP和MAC地址等證據(jù)證明，足以認定。

上海證監(jiān)局根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)新證券法第一百九十五條的規(guī)定，決定責令李某改正，給予警告，并處以5萬元罰款。與此同時，在另一份行政處罰中，上海證監(jiān)局也對李某賬戶的借入方進行了處罰。

新老證券法對出借賬戶的規(guī)定不同

出借賬戶要擔責

新證券法第五十八條規(guī)定：“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”。而修訂前，也就是2005年版的證券法第八十條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶”。

也就是說，出借證券賬戶的禁止范圍從“法人”擴大到了“任何單位和個人”?，F(xiàn)在，個人出借自己的股票賬戶也是違法的，普通的散戶投資者需要注意這一點。

所以以前處罰法人機構借用他人賬戶，現(xiàn)在不僅處罰法人機構借用他人賬戶，個人出借自己賬戶也會被處罰。

證券時報注意到，這是新證券法實施以來，首例公開對出借自己股票賬戶行為進行的行政處罰。此前也有按照新證券法對股票賬戶出借人處罰的案例，但是是司法判決。此前更多的是，只對股票賬戶借入方進行處罰，而并不處罰出借人。

編輯|段煉 易啟江

校對|孫志成

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