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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

3月8日，富利達(dá)資產(chǎn)以及其總經(jīng)理林欣因?yàn)樵诰О奶?yáng)能借殼天業(yè)通聯(lián)上市期間進(jìn)行內(nèi)幕交易，事發(fā)后被廣東證監(jiān)局罰沒(méi)合計(jì)超502萬(wàn)元。另外在天業(yè)通聯(lián)借殼上市期間，郭晉通過(guò)其知情的岳父進(jìn)行內(nèi)幕交易，并且通過(guò)場(chǎng)外配資，最終被罰沒(méi)453萬(wàn)元。

富利達(dá)資產(chǎn)因內(nèi)幕交易被罰沒(méi)502萬(wàn)

3月8日，廣東富利達(dá)資產(chǎn)以及總經(jīng)理林欣因?yàn)橹吧婕皟?nèi)幕交易而被合計(jì)罰沒(méi)502萬(wàn)元。據(jù)廣東證監(jiān)局發(fā)布的處罰通知顯示，2017年年底起，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人獲知在美國(guó)納斯達(dá)克上市的晶澳太陽(yáng)能有限公司正在開(kāi)展私有化退市工作，并考慮回歸A股市場(chǎng)后，與晶澳太陽(yáng)能時(shí)任實(shí)際控制人就天業(yè)通聯(lián)收購(gòu)晶澳太陽(yáng)能全部股權(quán)事宜多次接洽。

2018年2月7日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽(yáng)能簽署合作意向書(shū)，2018年6月中旬，不晚于6月20日，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人告知天業(yè)通聯(lián)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)徐某正在談判重大資產(chǎn)重組，安排其準(zhǔn)備相關(guān)停牌手續(xù)，并表示并購(gòu)重組標(biāo)的公司涉及能源裝備制造業(yè)。2018年7月17日，晶澳太陽(yáng)能正式完成從美股退市工作，同日天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽(yáng)能簽訂意向性協(xié)議，約定天業(yè)通聯(lián)以發(fā)行股份的方式購(gòu)買晶澳太陽(yáng)能100%股權(quán)，交易金額不低于10億元。

此次交易額達(dá)到天業(yè)通聯(lián)上一年度凈資產(chǎn)的79.39%，已構(gòu)成借殼上市。2018年7月19日，天業(yè)通聯(lián)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，披露“籌劃購(gòu)買資產(chǎn)”事項(xiàng)，公司股票開(kāi)始連續(xù)停牌，后于2018年11月復(fù)牌。天業(yè)通聯(lián)收購(gòu)晶澳太陽(yáng)能100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組相關(guān)信息，在依法公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月2日至2018年7月19日。徐某為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年6月20日。

對(duì)于內(nèi)幕消息的發(fā)生，巫某宏時(shí)任富利達(dá)資產(chǎn)風(fēng)控總監(jiān)，工作職責(zé)為具體負(fù)責(zé)合同擬定與審核、關(guān)注基金凈值的預(yù)警平倉(cāng)、與投資者溝通等。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，巫某宏為履行工作職責(zé)，與徐某電話聯(lián)系3次，其中2018年6月22日兩次，6月25日一次，6月25日短信聯(lián)系1次。巫某宏在當(dāng)日，分別將聯(lián)絡(luò)內(nèi)容向富利達(dá)資管法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣進(jìn)行了匯報(bào)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林欣決策并在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專戶”下單委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期間合計(jì)買入天業(yè)通聯(lián)股票693500股，成交金額839.5萬(wàn)元。在內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶于2018年11月8日至11月14日全部賣出天業(yè)通聯(lián)。經(jīng)交易所核算，該賬戶內(nèi)幕交易盈利162.4萬(wàn)元。啟源二期私募基金托管專戶的資金是私募基金投資人的出資，啟源二期私募基金托管專戶的交易存在單向買入、金額巨大，虧損賣出其他股票買入天業(yè)通聯(lián)股票，買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成基本一致等異常交易特征。

對(duì)此當(dāng)事人進(jìn)行了申辯，不過(guò)廣東證監(jiān)局認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定富利達(dá)資管交易天業(yè)通聯(lián)構(gòu)成內(nèi)幕交易。一是關(guān)于聯(lián)絡(luò)接觸的內(nèi)容，巫某宏、徐某各自說(shuō)法并不一致，而且當(dāng)事人的解釋并不能排除傳遞內(nèi)幕信息的可能性。二是長(zhǎng)期關(guān)注并研究天業(yè)通聯(lián)，并非法定的內(nèi)幕交易排除事由，且當(dāng)事人自行制定的投研報(bào)告沒(méi)有明確的買入時(shí)點(diǎn)、價(jià)位等具體計(jì)劃。對(duì)此依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定沒(méi)收富利達(dá)資管違法所得162.4萬(wàn)元，并處324.9萬(wàn)元罰款，對(duì)林欣給予警告，并處15萬(wàn)元罰款。

“80后”場(chǎng)外配資進(jìn)行內(nèi)幕交易被罰沒(méi)453萬(wàn)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，在晶澳太陽(yáng)能借殼天業(yè)通聯(lián)上市期間，除了私募機(jī)構(gòu)廣東富利達(dá)資產(chǎn)利用內(nèi)幕信息交易股票之外，還有一個(gè)“80后”郭晉利用其岳父的內(nèi)幕信息，通過(guò)場(chǎng)外配資形式參與內(nèi)幕交易而被廣東證監(jiān)局罰沒(méi)超453萬(wàn)元。經(jīng)查明，晶澳太陽(yáng)能借殼天業(yè)通聯(lián)上市期間，2018年4月，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人表示同意，并擬通過(guò)其名下其他公司承接擬置出的資產(chǎn)。

為了做好置出資產(chǎn)的后續(xù)運(yùn)營(yíng)，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人在當(dāng)月告知傅某平擬置出資產(chǎn)相關(guān)安排，并邀請(qǐng)傅某平入職其名下公司擔(dān)任副董事長(zhǎng)，具體分管擬置出的高端橋梁機(jī)械裝備制造業(yè)務(wù)等事務(wù)。天業(yè)通聯(lián)將高端橋梁機(jī)械裝備等公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)一次性全部出售的相關(guān)信息，在依法公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2018年4月30日形成，在2018年11月2日公開(kāi)。傅某平為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年4月30日。

而被處罰的自然人郭晉與內(nèi)幕信息知情人傅某平是翁婿關(guān)系，傅某平曾贈(zèng)與資金給郭晉，并且從2016年至2018年期間兩人名下銀行賬戶存在大額資金往來(lái)，而郭晉擔(dān)任傅某平在澳大利亞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目等投資項(xiàng)目的事務(wù)代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人員。同時(shí)郭晉與傅某平基本每天都會(huì)通過(guò)即時(shí)通訊軟件進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭晉控制使用周某龍賬戶，于2018年5月11日至6月22日，決策并下單委托買入天業(yè)通聯(lián)股票合計(jì)1481282股，成交金額共計(jì)1875.1萬(wàn)元。在公司股票復(fù)牌后，周某龍證券賬戶于2018年11月8日至11月9日期間全部賣出前述買入股票，成交金額2028.7萬(wàn)元。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易天業(yè)通聯(lián)股票盈利151萬(wàn)元。而“周某龍”賬戶資金主要來(lái)源于郭晉提供的500萬(wàn)元配資保證金，以及配資出資方清遠(yuǎn)某房地產(chǎn)公司提供的1500萬(wàn)元配資資金。對(duì)此廣東證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，決定沒(méi)收郭晉違法所得151萬(wàn)元，并處以302萬(wàn)元罰款。

對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，私募是做絕對(duì)收益的，業(yè)績(jī)?cè)胶茫罄m(xù)產(chǎn)品擴(kuò)容更容易，所以一些中小私募會(huì)為了私募產(chǎn)品的業(yè)績(jī)，在投資策略之外打一些歪主意，手法可能比較激進(jìn)。雖然通過(guò)內(nèi)幕交易獲得了收益，但是從罰沒(méi)的結(jié)果來(lái)看，內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，內(nèi)幕交易不僅沒(méi)撈著好處，還賠上了罰款。實(shí)際上監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，傳遞出對(duì)內(nèi)幕交易零容忍的信號(hào)，對(duì)違法者形成有力震懾。