每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期，四川證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布了三則券商員工炒股的行政處罰。經(jīng)梳理，這3人均為英大證券員工，其中有2人還在同一個(gè)營業(yè)部。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，3人均為借用他人賬戶違法買賣股票，但最終無一例外均為虧損，少的虧損逾8000元，多的虧損超3萬元。四川證監(jiān)局對(duì)上述3人分別處以1萬元~3萬元不等罰款。

英大證券3名員工炒股被罰

四川證監(jiān)局近期披露了對(duì)廖某某、周某某和王某某的行政處罰決定書，三人均為英大證券員工，存在借用他人賬戶違法買賣股票的情況，而且周某某和王某某還曾在同一個(gè)營業(yè)部。

具體來看，2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖某某在英大證券四川分公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人；周某某在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期間，在英大證券成都沙灣路證券營業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人；2016年6月24日至2018年10月23日期間，王某某在英大證券沙灣路證券營業(yè)部任證券經(jīng)紀(jì)人。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，廖某某任職英大證券經(jīng)紀(jì)人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計(jì)虧損8,526.82元（已扣除傭金稅費(fèi)）；周某某任職英大證券經(jīng)紀(jì)人期間，借用“周某辰”“周某蘭”“羅某文”“張某會(huì)”賬戶買賣股票，交易累計(jì)虧損33,072.44元（已扣除傭金稅費(fèi)）；王某某任職英大證券經(jīng)紀(jì)人期間，借用“楊某秋”賬戶買賣股票，交易累計(jì)虧損31,338.57元（已扣除傭金稅費(fèi)）。

依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

最終，四川證監(jiān)局對(duì)對(duì)廖某某處以1萬元罰款；對(duì)周某某處以3萬元罰款；對(duì)王某某處以2萬元罰款。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年來證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局開出的從業(yè)人員炒股的行政處罰罰單近20張，除了前述的英大證券外，還包括東方證券、中航證券、華龍證券、長江證券、和光大證券等。

上半年業(yè)績已超去年全年

坐落于深圳福田區(qū)的英大證券，在市場(chǎng)上鮮有聲音，今年最讓人關(guān)注的就是其通過置信電氣（現(xiàn)名國網(wǎng)英大）順利實(shí)現(xiàn)間接上市。

據(jù)英大證券披露，2020年1月21日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可﹝2020﹞180號(hào)”文核準(zhǔn)，上海置信電氣股份有限公司向國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司等六家股東發(fā)行股份購買其所持有的公司股權(quán)。2月10日，公司完成了股權(quán)工商變更登記手續(xù)，股東變更為上海置信電氣股份有限公司、英大國際信托有限責(zé)任公司。

2020年4月28日，英大證券股東上海置信電氣股份有限公司更名為“國網(wǎng)英大股份有限公司”，各股東持股比例未發(fā)生變化。

2020年5月19日，英大證券召開股東會(huì)審議通過股東對(duì)公司的增資方案，公司注冊(cè)資本由人民幣27億元變更約為43.36億元，各股東持股比例未發(fā)生變化。同年5月26日，英大證券完成了注冊(cè)資本工商變更登記手續(xù)。

據(jù)悉，國網(wǎng)英大實(shí)行“金融+制造”雙主業(yè)運(yùn)行，金融包括信托、證券、期貨和保理等業(yè)務(wù)。國網(wǎng)英大中期業(yè)績顯示，上半年公司實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤5.69億元，每股收益0.11元，子公司英大證券上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤1.795億元，超過2019年全年，占到國網(wǎng)英大凈利潤30%以上。

隨著業(yè)績大增，英大證券也出現(xiàn)了一些不合規(guī)的情況，除了上述披露的3名員工炒股以外，還存在員工違規(guī)推銷資管產(chǎn)品的操作。據(jù)深圳證監(jiān)局11月30日通報(bào)，轄區(qū)內(nèi)有券商員工宣傳推介資管產(chǎn)品時(shí)，在知悉投資者因未達(dá)到最低投資門檻而進(jìn)行“拼單”購買的情況下，違規(guī)協(xié)助客戶匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。根據(jù)媒體報(bào)道，該券商即為英大證券。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)