每經(jīng)編輯 杜宇

日前，監(jiān)管部門再次就操縱股票的行為開出百萬(wàn)罰單。

此次被處罰的當(dāng)事人陳某東，在半年左右的時(shí)間內(nèi)，一人操縱6只股票，操作手法均為短時(shí)間內(nèi)連續(xù)申報(bào)買入，待股價(jià)抬升后立即反手賣出。

廣東證監(jiān)局查明，2018年6月至2019年1月期間，陳某東通過其名下的“陳某東”證券賬戶，以及其母親邵某堅(jiān)名下“邵某堅(jiān)”證券賬戶（以下合稱“賬戶組”），操縱牧高笛、劍橋科技、粵泰股份、電魂網(wǎng)絡(luò)、民豐特紙、弘業(yè)股份等6只股票，在短時(shí)段內(nèi)利用資金優(yōu)勢(shì)，以明顯高于市場(chǎng)成交價(jià)的申報(bào)價(jià)格，集中大量連續(xù)申報(bào)買入股票，待股價(jià)拉升后立即反手賣出。

上午抬高股價(jià)，1分鐘內(nèi)買入690萬(wàn)，下午精準(zhǔn)拋售

據(jù)行政判決書顯示，截至2018年11月15日收盤，賬戶組持有“劍橋科技”43.6035萬(wàn)股。而在2018年11月16日13:08:52-13:09:43期間，短短不到1分鐘時(shí)間內(nèi)，賬戶組以24.50-25.11元價(jià)格分5筆申報(bào)買入“劍橋科技”合計(jì)28萬(wàn)股，申報(bào)買入金額合計(jì)690.44萬(wàn)元。

在前述賬戶組申報(bào)買入前，“劍橋科技”市場(chǎng)最新成交價(jià)24.49元，賬戶組申買后股價(jià)上漲0.62元，股價(jià)漲幅2.46%，同期上證指數(shù)下跌0.02%，該股偏離上證指數(shù)2.48%。

在上述期間內(nèi)，賬戶組買入成交“劍橋科技”10.959萬(wàn)股，買入成交金額合計(jì)約270.77萬(wàn)元，買入成交數(shù)量占市場(chǎng)買入成交量的96.48%；賬戶組主動(dòng)買成交10.099萬(wàn)股，主動(dòng)買成交金額約249.41萬(wàn)元，主動(dòng)買成交數(shù)量占市場(chǎng)主動(dòng)買成交量的88.91%。有3筆委托在申報(bào)后1-3分鐘內(nèi)分別部分撤單，撤單數(shù)量占申買總量的比例為55.22%。

陳某東抬升股價(jià)后，當(dāng)天下午就開始將賬戶組中的“劍橋科技”股票拋售。2018年11月16日13:10:37-13:39:42期間，賬戶組賣出成交22.6035萬(wàn)股，賣出成交金額合計(jì)約570.98萬(wàn)元，盈利約11.07萬(wàn)元。

同樣是運(yùn)用這種操作方式，陳某東在2018年11月21日操縱“粵泰股份”，賬戶組申買后股價(jià)上漲0.14元，股價(jià)漲幅5.11%，偏離上證指數(shù)5%，最終獲利40.83萬(wàn)元。

操縱民豐特紙損失近百萬(wàn)

據(jù)行政判決書顯示，陳某東買賣“民豐特紙”一度讓其虧損近百萬(wàn)元。

調(diào)查顯示，截至2018年11月29日收盤，賬戶組持有“民豐特紙”143.77萬(wàn)股。2018年11月30日14:21:49-14:30:22期間，賬戶組以7.23-7.35元價(jià)格分11筆申報(bào)買入“民豐特紙”合計(jì)225萬(wàn)股，申報(bào)買入金額合計(jì)1642.1萬(wàn)元。

數(shù)據(jù)顯示，賬戶組申報(bào)買入前市場(chǎng)最新成交價(jià)7.02元，賬戶組申買后股價(jià)上漲0.33元，股價(jià)漲幅4.48%，同期上證指數(shù)下跌0.09%，該股偏離上證指數(shù)4.57%。

2018年11月30日15:00:00，賬戶組賣出成交37.27萬(wàn)股，賣出成交金額合計(jì)約270.95萬(wàn)元，虧損約2.26萬(wàn)元。

2019年1月3日10:27:36-10:38:18期間，賬戶組以5.92-6.03元價(jià)格分7筆申報(bào)買入“民豐特紙”合計(jì)112萬(wàn)股，申報(bào)買入金額合計(jì)667.54萬(wàn)元。

在上述期間內(nèi)，賬戶組買入成交“民豐特紙”81.97萬(wàn)股，買入成交金額合計(jì)487.45萬(wàn)元，買入成交數(shù)量占市場(chǎng)買入成交量的29.33%；賬戶組主動(dòng)買成交64.56萬(wàn)股，主動(dòng)買成交金額384.10萬(wàn)元，主動(dòng)買成交數(shù)量占市場(chǎng)主動(dòng)買成交量的23.1%。

賬戶組申報(bào)買入前，市場(chǎng)最新成交價(jià)5.75元，賬戶組申買后股價(jià)上漲0.28元，股價(jià)漲幅4.45%，同期上證指數(shù)上漲0.08%，該股偏離上證指數(shù)4.37%。

2019年1月3日10:44:56-11:08:17期間，賬戶組賣出成交100萬(wàn)股，賣出成交金額合計(jì)594.08萬(wàn)元，虧損94.66萬(wàn)元。

陳某東被罰沒283萬(wàn)元

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人陳某東控制賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢(shì)，在涉案期間，以高于申報(bào)買入前市場(chǎng)最新成交價(jià)的價(jià)格，大筆申報(bào)買入“牧高笛”“劍橋科技”“電魂網(wǎng)絡(luò)”“粵泰股份”，申買量、申買價(jià)格均呈現(xiàn)異常交易特征，涉案區(qū)間主動(dòng)成交數(shù)量占比均超過20%，股價(jià)拉抬幅度和偏離相關(guān)指數(shù)幅度均超過2%，且拉抬半小時(shí)內(nèi)存在反向賣出，當(dāng)事人操縱行為特征明顯。

最終，廣東證監(jiān)局對(duì)陳某東操縱“劍橋科技”股票行為沒收違法所得11.07元，并罰款30萬(wàn)元；對(duì)其操縱“粵泰股份”股票行為沒收違法所得40.83萬(wàn)元，并罰款81.65萬(wàn)元；對(duì)其操縱“電魂網(wǎng)絡(luò)”股票行為沒收違法所得183.22元，并處以罰款30萬(wàn)元；對(duì)其操縱“牧高笛”、“民豐特紙”、“弘業(yè)股份”股票行為分別罰款30萬(wàn)元。

綜上，對(duì)陳某東沒收違法所得51.92萬(wàn)元，并處以231.65萬(wàn)元罰款。