每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，實際上，今年以來監(jiān)管層密切關(guān)注場外配資，并屢次提醒風險。以下是今年以來監(jiān)管層對配資的監(jiān)管動向：

2月25日，證監(jiān)會以答記者問的形式，針對市場反映場外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風險的情況，證監(jiān)會作出了回應。證監(jiān)會表示，注意到近期有關(guān)場外配資的報道增多。對此，證監(jiān)會密切關(guān)注，指導有關(guān)方面依法加強對交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監(jiān)控，認真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護。同時，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風險。

3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負責人座談，了解證券經(jīng)營機構(gòu)所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機構(gòu)防范場外配資風險提出明確要求。一是禁止與各類配資機構(gòu)合作開展業(yè)務。要高度重視場外配資可能帶來的市場風險，牢牢樹立合規(guī)意識，禁止以任何形式與配資機構(gòu)合作開展業(yè)務。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務及融資融券業(yè)務投資者適當性管理等要求。二是加強異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護。要提高事前、事中風險管理能力，切實做好賬戶異常交易監(jiān)控，不得為從事場外配資活動的機構(gòu)或個人提供任何便利。三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。結(jié)合工作實際，認真做好風險提示工作,引導投資者理性投資，防范投資風險，包括：利用官方網(wǎng)站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風險，提醒投資者選擇合法證券經(jīng)營機構(gòu)，理性投資；利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標語；關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)中配資公司宣稱與本機構(gòu)合作等相關(guān)宣傳內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)宣傳不實的，及時主動辟謠。

3月8日，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風控管理座談會，督促各證券經(jīng)營機構(gòu)增強合規(guī)風控意識，夯實內(nèi)控，未雨綢繆，嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務及融資融券業(yè)務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護，并重點強調(diào)了當前證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風控管理的具體監(jiān)管要求。其中特別要求嚴格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險，采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構(gòu)或個人合作開展業(yè)務，不得為非法場外配資提供任何便利。

3月中旬，中國證券業(yè)協(xié)會召集部分券商召開有關(guān)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入、防范場外配資風險的專題會議。相關(guān)監(jiān)管人士在會上提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場異常波動的教訓，營業(yè)部及從業(yè)人員不得為場外配資提供便利。

4月16日，證監(jiān)會同樣以答記者問的形式，針對近日媒體報道場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路的情況，證監(jiān)會表示，高度關(guān)注資本市場場外配資情況，堅定不移地打擊違法違規(guī)的場外配資行為，堅決維護投資者合法權(quán)益和資本市場正常秩序。證監(jiān)會已關(guān)注到相關(guān)報道，并在第一時間組織核查。經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營證券業(yè)務資質(zhì)。目前，公安機關(guān)已經(jīng)接到多名投資者報案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。證監(jiān)會將密切關(guān)注案件進展情況，積極配合案件查處，嚴懲不法分子。在此，我們鄭重提醒廣大投資者，所謂的場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券業(yè)務資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識，遠離場外配資，以免遭受財產(chǎn)損失。如因參與場外配資被騙，請及時向當?shù)毓矙C關(guān)報案。

4月18日，深圳證監(jiān)局在當日上午深圳轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管工作會議上特別強調(diào)要嚴防死守場外配資，對于場外配資行為將嚴厲查處，絕不姑息。監(jiān)管部門還在開發(fā)一套監(jiān)控場外配資的軟件。