每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

對(duì)于華融證券來說，今年真的是多事之秋。

近日，證監(jiān)會(huì)公布的一則行政處罰決定書，披露了華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員違法買賣股票的案件。由于市場(chǎng)不好，兩位華融證券員工不但未能獲得收益分成，還被處以重罰，“偷雞不成蝕把米”。

累計(jì)成交1.8億虧損83萬 華融兩員工既違規(guī)又白打工

證監(jiān)會(huì)披露的文件顯示，賀文哲出生于1977年1月，2004年4月20日取得證券從業(yè)資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券簽訂勞動(dòng)合同，擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

賀凱出生于1973年5月，于2014年3月8日取得證券從業(yè)資格。2016年1月至9月賀凱就職于方正證券股份有限公司，擔(dān)任自營衍生品部投資經(jīng)理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動(dòng)合同，先后在基金業(yè)務(wù)部、專戶理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

不晚于2016年9月7日，委托人管某薇與賀文哲達(dá)成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤手代理其買賣證券，管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將1000萬元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶中。9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部開立證券賬戶，該賬戶由管某薇使用。9月9日，管某薇通過其控制的建設(shè)銀行賬戶向“管某云”證券賬戶關(guān)聯(lián)的資金賬戶轉(zhuǎn)入資金共計(jì)3785.21萬元，該資金中包括管某薇自有資金2785.21萬元和賀文哲通過劉某轉(zhuǎn)入的資金1000萬元。

也就是說，本次涉案賬戶，管某薇和賀文哲各投入了一部分資金，用“管某云”的證券賬戶操作。資金到位后，賀文哲就找到員工賀凱充當(dāng)操盤手：

不晚于9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶賬號(hào)、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶買賣證券，并與賀凱約定由其獲得買賣證券收益的20%。不晚于9月12日，賀文哲將證券賬戶賬號(hào)和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買賣活動(dòng)。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買賣活動(dòng)，賀文哲可隨時(shí)登陸該賬戶賬號(hào)，從而掌握該賬戶交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶中的1000萬元來自賀文哲、劉某的情況。

涉案期間，“管某云”證券賬戶共交易“億陽信通”“積成電子”“金財(cái)互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶累計(jì)成交金額1.81億元，其中買入金額1.1億元，賣出金額7064.97萬元，持有股票市值2748.88萬元，賬面虧損83.41萬元。

管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

簡(jiǎn)單來說，賀凱充當(dāng)了操盤手，替賀文哲與管某薇打工。賀文哲是投資建議的重要提供者。但最后，賬戶虧損，管某薇沒賺到錢，賀文哲和賀凱都沒拿到分成。

證監(jiān)會(huì)表示：“以上事實(shí)有相關(guān)人員勞動(dòng)合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。”

重罰：巨額罰款還被市場(chǎng)禁入

但對(duì)于賀文哲和賀凱來說，最大教訓(xùn)是被證監(jiān)會(huì)處以重罰。

首先是被罰款。根據(jù)處罰決定書，證監(jiān)會(huì)決定依據(jù)《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定，對(duì)賀文哲私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)其證券從業(yè)人員違法買賣股票行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款。合計(jì)處以130萬元罰款。依據(jù)《證券法》第二百一十五條，對(duì)賀凱責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

另外，兩人還被采取市場(chǎng)禁入的監(jiān)管措施。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第三項(xiàng)、第五條，證監(jiān)會(huì)最終決定，對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。“自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述人員不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。”

華融證券多事之秋：上半年巨虧近3億

證監(jiān)會(huì)本次處罰是針對(duì)賀文哲和賀凱個(gè)人。而更值得一提的是今年以來面臨巨大壓力的華融證券。

除人事變動(dòng)以外，華融證券踩雷頻繁也頗受市場(chǎng)關(guān)注。

如*ST保千董事及公司第二大股東深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司，從2017年4月開始向華融證券累計(jì)質(zhì)押1.89億股。2016年10月13日，神霧集團(tuán)將其持有的神霧環(huán)保無限售條件股份7221萬股質(zhì)押給華融證券，當(dāng)時(shí)神霧環(huán)保價(jià)格在28元左右。今年神霧流動(dòng)性危機(jī)爆發(fā)，“16環(huán)保債” 4.86億本息未能兌付，其大股東神霧集團(tuán)所持的神霧環(huán)保股份也遭遇司法輪候凍結(jié)。

東方財(cái)富Choice金融終端顯示，今年上半年，華融證券歸屬于母公司股東的凈利潤為-2.98億元，而去年同期為盈利7.95億元。