圖片來源：視覺中國

11月13日午間，證監(jiān)會發(fā)布年內(nèi)第96號行政處罰書，對廣州市裕鼎投資有限公司、江瑜、胡菊華、吳惠玲進(jìn)行行政處罰。

操縱期間裕鼎公司累計(jì)買入湘油泵買入10.90億元，賣出后合計(jì)獲利1376.45萬元。操縱期間湘油泵上漲13.41%，賣出后該股當(dāng)日即下跌了9.94%。

證監(jiān)會決定沒收裕鼎公司違法所得1376.45萬元，并處以4129.36萬元的罰款，合計(jì)罰沒5505.81萬元。且對其他主要責(zé)任人員處以了60萬元至10萬元不等的罰款。

值得注意的是，據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案，負(fù)責(zé)選股、風(fēng)控，且在盤中交易時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)的裕鼎公司法人、股東江瑜，出生于1964年，1984年至2007年為廣東省氣象局職員，是一位“氣象局系”投資人。

操縱期“湘油泵”累計(jì)上漲13.41%

2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎公司控制賬戶組采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)等手段操縱“湘油泵”，累計(jì)買入1981.90萬股，買入金額10.90億元；賣出“湘油泵”1981.89萬股，賣出金額11.05億元，扣除交易稅費(fèi)后獲利1376.45萬元。

2016年12月27日至2017年2月8日期間，“湘油泵”累計(jì)上漲13.41%，期間最大漲幅達(dá)到16.54%。同期上證綜指累計(jì)上漲1.42%，“湘油泵”累計(jì)漲幅偏離上證綜指11.99%。

2017年2月9日賬戶組集中賣出后，“湘油泵”股價(jià)當(dāng)日即下跌至54.16元，跌幅達(dá)到9.94%。

頻繁申報(bào)漲停后撤單

據(jù)處罰書，裕鼎投資使用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣；在自己實(shí)際控制的賬戶間交易；漲停板虛假申報(bào)的行為操縱湘油泵股價(jià)。最高持有湘油泵流通股比達(dá)到14.75%。

在2016年12月27日至2017年2月9日期間，賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“湘油泵”。賬戶組在27個(gè)交易日中的25個(gè)存在交易行為，18個(gè)交易日存在既有買入又有賣出“湘油泵”的行為。

買入過程中，賬戶組在多個(gè)交易日中多次委托買入價(jià)格甚至高于委托前一刻賣委托第5檔價(jià)格，或委托買入量高于委托前一刻市場前5檔賣出委托總量。

賬戶組實(shí)際控制的流通股份數(shù)占“湘油泵”當(dāng)日實(shí)際流通股份總數(shù)比（以下簡稱持倉占流通股比）超過5%的有19個(gè)交易日，超過10%的有4個(gè)交易日，其中在2017年2月8日持倉占流通股比達(dá)到最高，為14.57%。

賬戶組在交易“湘油泵”的25個(gè)交易日中有10個(gè)交易日存在在自己實(shí)際控制的賬戶間交易(以下簡稱對倒交易)的情況，對倒交易數(shù)量3,219,331股，對倒交易金額177,056,523.9元，其中對倒交易數(shù)量占當(dāng)日賬戶組成交總量的比例超過10%的有7個(gè)交易日，超過15%的有3個(gè)交易日，2017年2月6日最高達(dá)到19.09%。在多個(gè)交易日存在以高于買委托前一刻賣委托第1檔價(jià)格、甚至高于買委托前一刻賣委托第5檔價(jià)格對倒成交的情形。

2017年1月10日14時(shí)48分06秒至14時(shí)58分53秒，賬戶組存在漲停板虛假申報(bào)行為,在漲停價(jià)買盤遠(yuǎn)大于賣盤的情況下，反復(fù)、大量以漲停價(jià)申報(bào)買入“湘油泵”，申報(bào)后較短時(shí)間內(nèi)，賬戶組進(jìn)行撤單，之后再次申報(bào)買入并撤單。累計(jì)發(fā)生漲停價(jià)申報(bào)-撤單的行為共計(jì)5次,明顯不以成交為目的。

“氣象局系”私募公司

據(jù)證券投資基金業(yè)協(xié)會私募管理人公示，廣州市裕鼎投資有限公司為備案私募，成立時(shí)間為2006年04月17日，注冊資本1130萬元。

出生于1964年的江瑜1984年至2007年為廣東省氣象局職員，2007年至2014年任廣州市裕鼎投資有限公司董事長。

其已成立的基金名稱為“天津市太陽帆投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”。據(jù)金斧子網(wǎng)，“太陽帆投資基金”成立于2011年11月份，2016年5月末最后一次公布單位凈值為2元，基金經(jīng)理為江偉。

此外，因“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上;未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”，該私募已被標(biāo)明為異常機(jī)構(gòu)。

據(jù)行政處罰書，操縱股價(jià)期間，裕鼎公司股東及法定代表人江瑜負(fù)責(zé)選股、風(fēng)控，且在盤中交易時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)，其起決定、授意、指揮等作用，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；裕鼎公司工作人員胡菊華參與決策選股并實(shí)施了配資、下單等行為，是其他直接責(zé)任人員；裕鼎公司股東吳惠玲參與決策選股并負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，是其他直接責(zé)任人員。

據(jù)行政處罰書，，2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎公司控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、漲停板虛假申報(bào)的方式操縱“湘油泵”，構(gòu)成了操縱證券市場的行為。

沒收裕鼎公司違法所得1376.45萬元，并處以4129.36萬元的罰款，合計(jì)罰沒5505.81萬元。對江瑜給予警告，并處以60萬元的罰款；對胡菊華給予警告，并處以30萬元的罰款；對吳惠玲給予警告，并處以10萬元的罰款。

（華爾街見聞 侯小溪）