證券時(shí)報(bào)記者 孫憲超

時(shí)光飛逝，2017年上半年已經(jīng)成為歷史。今年上半年，國(guó)內(nèi)證券領(lǐng)域的維權(quán)行動(dòng)有條不紊地進(jìn)行。除了*ST昆機(jī)、中德證券管轄權(quán)異議雙雙遭駁之外，京天利索賠案也持續(xù)進(jìn)行。

另?yè)?jù)維權(quán)律師介紹，創(chuàng)興資源證券虛假陳述案索賠時(shí)效將于今年8月17日屆滿，如果符合條件、尚未起訴的投資者不能夠及時(shí)行動(dòng)，很可能會(huì)錯(cuò)過(guò)“索賠末班車”。

“法律不會(huì)保護(hù)躺在權(quán)利上睡大覺(jué)的人。依據(jù)目前的法律框架，法院實(shí)行不告不理的原則，所有符合條件的股民只有主動(dòng)參加起訴，才有獲賠的可能。”北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師提醒廣大投資者。

*ST昆機(jī)、中德證券

管轄權(quán)異議雙雙遭駁

近日，備受各界關(guān)注的投資者訴*ST昆機(jī)、中德證券虛假陳述責(zé)任糾紛案又有新動(dòng)向。證券時(shí)報(bào)記者從知名證券維權(quán)律師、廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師處了解，其早前代理股民訴*ST昆機(jī)、中德證券證券虛假陳述賠償糾紛一案，近日收到昆明中院送達(dá)的裁定書(shū)。法院裁定駁回了*ST昆機(jī)、中德證券之前提出的的管轄權(quán)異議。

回溯事由，2016年5月11日，*ST昆機(jī)公告因臨時(shí)信息披露涉嫌重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2017年2月，*ST昆機(jī)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2017]18號(hào)《行政處罰決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST昆機(jī)給予警告并處以40萬(wàn)元罰款。中德證券作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)，也受到了證監(jiān)會(huì)的重罰，責(zé)令中德證券改正的同時(shí)，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。

根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。本次起訴索賠的股民多次買(mǎi)入*ST昆機(jī)，在2016年2月4日的時(shí)候，已持有2萬(wàn)余股，看到公告后被迫賣(mài)出，導(dǎo)致虧損7萬(wàn)余元。

“根據(jù)《司法解釋》及相關(guān)公告等材料，在2015年11月11日至2016年2月4日期間買(mǎi)入*ST昆機(jī)，并且在2016年2月5日之后賣(mài)出或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者，可以向*ST昆機(jī)等訴訟索賠。”劉國(guó)華律師說(shuō)。

據(jù)劉國(guó)華律師介紹，面對(duì)投資者的維權(quán)索賠，*ST昆機(jī)和中德證券均提出了管轄權(quán)異議申請(qǐng)。昆明中院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第九條第一、二款：投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的，按下列原則確定管轄：(一)由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。但有本規(guī)定第十條第二款規(guī)定的情形除外。(二)對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。*ST昆機(jī)所在地在昆明，本院依法享有對(duì)本案的管轄權(quán)。

針對(duì)中德證券提出“申請(qǐng)人的住所地在北京市朝陽(yáng)區(qū)”和“特申請(qǐng)將本案移送至北京市第三中級(jí)人民法院審理”，昆明中院根據(jù)《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定駁回了中德證券提出的管轄權(quán)異議。

京天利索賠案持續(xù)進(jìn)行

6月28日，京天利再次發(fā)布《關(guān)于重大訴訟進(jìn)展公告》。該公告稱，其于6月6日至6月17日期間再收到9份訴訟材料，其中6名投資者以京天利為被告，索賠合計(jì)550.49萬(wàn)元，另外3名投資者以該公司及公司董事長(zhǎng)錢(qián)某作為共同被告，索賠金額共計(jì)207.58萬(wàn)元。

作為京天利案的投資者代理人之一、廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師告訴證券時(shí)報(bào)記者，上述6月28日的公告中包含其6月5日向法院提交的案件，涉及金額約530萬(wàn)，其中一位投資者單個(gè)損失就高達(dá)400多萬(wàn)元。目前，其已收到法院開(kāi)庭傳票，部分案件將于7月17日開(kāi)庭。據(jù)了解，該案此前已有投資者一審獲勝，二審也已于4月6日進(jìn)行了首次證據(jù)交換，目前二審正式開(kāi)庭在即。

值得注意的是，在2015年6月23日京天利發(fā)布被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公告后，股價(jià)出現(xiàn)了A股市場(chǎng)罕見(jiàn)的連續(xù)12個(gè)跌?，F(xiàn)象。據(jù)悉，參加索賠的投資者的損失也主要是與這段時(shí)間股價(jià)大跌有關(guān)。

謝良律師同時(shí)指出，投資者向京天利索賠的條件是在2015年6月22日前(含當(dāng)日)買(mǎi)入且在2015年6月23日之后賣(mài)出或持有京天利股票的推定虧損投資者。

“此類證券索賠，投資者往往因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱錯(cuò)失索賠良機(jī)，或因缺乏勝訴信心放棄索賠，而此前北京一中院判決京天利投資者勝訴無(wú)疑大大增強(qiáng)了投資者打贏這類索賠官司的信心。”謝良律師認(rèn)為。

創(chuàng)興資源案

索賠進(jìn)入倒計(jì)時(shí)

“創(chuàng)興資源證券虛假陳述案索賠時(shí)效將于8月17日屆滿，提醒符合條件、尚未起訴的投資者切勿錯(cuò)過(guò)‘索賠末班車’。”7月4日，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師在接受采訪時(shí)表示。

2015年8月18日，創(chuàng)興資源公告稱因收購(gòu)桑日縣金冠礦業(yè)有限公司70%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)信批違法收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定。根據(jù)證券虛假陳述司法解釋，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以起訴索賠。

此后，全國(guó)各地陸續(xù)有投資者起訴創(chuàng)興資源索賠。據(jù)厲健律師介紹，訴訟公告顯示，截至6月21日，創(chuàng)興資源共收到74起證券虛假陳述責(zé)任糾紛類訴訟，訴訟請(qǐng)求賠償金額共計(jì)約1.02億元，其中8案投資者敗訴，8案投資者撤訴，19案已和解，其余案件審理中。

“目前，我們已經(jīng)代理三批投資者起訴，其中，有一投資者索賠金額超千萬(wàn)元案件已開(kāi)庭，還有部分案件8月開(kāi)庭。索賠時(shí)效只剩一個(gè)半月，我們正在準(zhǔn)備最后一批起訴材料。”厲律師表示，根據(jù)司法解釋，在2012年5月12日至2015年6月18日期間買(mǎi)入創(chuàng)興資源股票，并在2015年6月19日后賣(mài)出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以向上海一中院起訴索賠損失。律師費(fèi)是風(fēng)險(xiǎn)代理，股民勝訴后再支付。

“索賠金額不是簡(jiǎn)單地按當(dāng)前賬戶個(gè)股盈虧計(jì)算，如果投資者符合條件且長(zhǎng)期持股，可以索賠買(mǎi)入均價(jià)與基準(zhǔn)價(jià)15.12元/股的差額損失。”厲健律師提醒，股民索賠應(yīng)提供身份證復(fù)印件、證券開(kāi)戶信息查詢單、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票對(duì)賬單原件(對(duì)賬起止時(shí)間2012年5月1日至2015年12月底)、詳細(xì)聯(lián)系方式。