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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 宋思艱

頻頻挑戰(zhàn)監(jiān)管層信披規(guī)則的資本玩家鮮言這回“玩兒大了”——匹凸匹（600696，SH）2月22日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的三份《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。據(jù)悉，匹凸匹涉嫌未按照規(guī)定披露信息案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及當(dāng)事人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，作為匹凸匹原實(shí)際控制人的鮮言可能被罰終身不得進(jìn)入證券市場(chǎng)。

涉及多倫股份“更名”

據(jù)三份《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示，鮮言此次被罰主要因其擔(dān)任匹凸匹前身多倫股份實(shí)際控制人期間，多倫股份未及時(shí)披露公司名稱變更及經(jīng)營(yíng)范圍變化，誤導(dǎo)投資者對(duì)公司的認(rèn)知；同時(shí)，鮮言未及時(shí)向多倫股份告知實(shí)際控制人變更協(xié)議未能生效的信息。

匹凸匹原名多倫股份，2015年5月中旬，多倫股份宣布更名為“匹凸匹”，并轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)金融。由于匹凸匹諧音“P2P”，公司此舉頓時(shí)引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注，其股價(jià)也因此而連續(xù)多個(gè)交易日漲停。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查情況來看，這場(chǎng)更名事件完全出自于時(shí)任公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言之手。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2015年，在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下，鮮言啟動(dòng)多倫股份名稱變更程序。根據(jù)鮮言指示，上市公司員工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請(qǐng)。此后，上海市工商行政管理局同意上市公司申請(qǐng)變更的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)為匹凸匹。行業(yè)為金融信息服務(wù)。2015年4月17日，周建萍領(lǐng)取《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書》 ，并向鮮言報(bào)告相關(guān)情況。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上市公司名稱變更及經(jīng)營(yíng)范圍變化的重大事件不晚于2015年4月16日形成。但直至2015年5月7日，上市公司才舉行董事會(huì)第10次會(huì)議，對(duì)公司名稱變更、公司經(jīng)營(yíng)范圍變化等事項(xiàng)進(jìn)行決策。直至2015年5月11日，公司才發(fā)布公告對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行披露。

鑒于上述情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上市公司行為已經(jīng)違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，鮮言作為公司董事長(zhǎng)，是上市公司信息披露工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)上市公司未按規(guī)定披露信息負(fù)有直接責(zé)任。在上市公司更名及經(jīng)營(yíng)范圍變化的信息初步形成時(shí)，鮮言隱瞞相關(guān)信息，未及時(shí)告知上市公司，行為違反了《證券法》。

擬終身禁入證券市場(chǎng) 或累計(jì)被罰270萬(wàn)元

第二封處罰告知書也源于多倫股份改名事件。證監(jiān)會(huì)稱，匹凸匹在信息披露中，利用社會(huì)公眾，特別是中小投資者對(duì)公司名稱變更、經(jīng)營(yíng)范圍變化等重大事件的關(guān)注，利用公眾對(duì)上市公司信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的信任，通過發(fā)布更名系列公告，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為公司所從事業(yè)務(wù)與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)，誤導(dǎo)投資者相信公司將轉(zhuǎn)型發(fā)展金融服務(wù)業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者對(duì)公司前景、公司價(jià)值的判斷。同時(shí)，在公司發(fā)布相關(guān)公告之后的多個(gè)交易日內(nèi)，鮮言進(jìn)一步通過虛假申報(bào)等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場(chǎng)對(duì)公司轉(zhuǎn)型普遍樂觀的假象，進(jìn)一步造成對(duì)投資者的誤導(dǎo)。

第三封處罰告知書則源于鮮言未及時(shí)向多倫股份告知實(shí)際控制人變更協(xié)議未能生效的信息（發(fā)生在2014年、2015年）；上市公司未及時(shí)披露實(shí)際控制人變更協(xié)議未能生效的行為。        

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，三份處罰告知書中對(duì)匹凸匹以及鮮言的處罰基本一致。其中，匹凸匹被責(zé)令改正、警告，并被處以60萬(wàn)元的罰款；鮮言被警告，并被處以90萬(wàn)元的罰款；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定鮮言為證券市場(chǎng)禁入者，擬自宣布決定之日起，鮮言終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。累計(jì)算來，上市公司將被處以180萬(wàn)元罰款，鮮言將被處以270萬(wàn)元罰款。