2013-05-13 01:24:46
每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 宋雙
每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 宋雙
政策紅利連連,公募基金的發(fā)展一再提速:RQFII的從無到有,到追加額度,再到近期降低公募基金投資者資格門檻,管理層盤活非內(nèi)地居民投資者人民幣理財(cái)資金意圖明顯,旨在將境內(nèi)外投資者“兼收并蓄”。但目前來看,效果暫未達(dá)預(yù)期。
5月8日,RQFII-ETF基金華夏滬深300ETF宣布:再次追加20億元額度至150億元,市場(chǎng)普遍預(yù)測(cè):新一輪RQFII額度或放開在即;繼4月初首批放開投資者資格,即把境內(nèi)的外國人和中國港澳臺(tái)居民納入基金投資者范疇的一個(gè)多月后,有基金公司內(nèi)部人士卻向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露,“規(guī)模增量幾乎為零”。
公募放寬投資者資格遇冷:華商稱增量或?yàn)榱?/p>
根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金部 《關(guān)于在大陸工作生活的外國人、港澳臺(tái)居民開立證券投資基金賬戶等有關(guān)事宜的通知》(以下簡(jiǎn)稱通知),今年4月1日起,中國港澳臺(tái)居民不僅可以投資A股,還可以投資公募基金,理財(cái)渠道進(jìn)一步拓寬。而且根據(jù)此規(guī)定,境內(nèi)外國人也可購買開放式基金,首批入圍的基金公司有華商、廣發(fā)等,華泰柏瑞等也于近期加入陣營(yíng)。
不過放開初期,市場(chǎng)投資者卻暫時(shí)反應(yīng)平平。華商基金內(nèi)部人士即向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,放開后近2個(gè)月以來,暫未準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)境內(nèi)外國人和中國港澳臺(tái)居民投資者新進(jìn)資金到底增加幾何,但其表示,“即使是有,也是比較少,可能為零”。
而作為最新加入新陣營(yíng)的一批,目前華泰柏瑞基金公司旗下涵蓋5種類型共15只產(chǎn)品:指數(shù)型5只、股票型5只、混合型1只、債券型3只、貨幣型1只。自2004年成立以來,華泰柏瑞對(duì)于ETF基金的經(jīng)營(yíng)較為專注,旗下5只指數(shù)型基金中3只即為ETF,其余兩只為ETF聯(lián)接基金;而最有影響力的莫過于去年5月4日成立的市場(chǎng)上首只滬深300ETF基金 “華泰滬深300ETF”,首募規(guī)模即高達(dá)329.69億份。
華泰柏瑞內(nèi)部人士向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,依據(jù)證監(jiān)會(huì)通知,向境內(nèi)外國人和中國港澳臺(tái)居民直接開放旗下基金投資資格,有利于促進(jìn)自身基金業(yè)務(wù)的發(fā)展,帶來一定的資金增量。同時(shí),華泰柏瑞對(duì)于滬深300ETF基金的吸引力仍較為自信,認(rèn)為這是首次接觸公募基金領(lǐng)域的投資者的較好的投資標(biāo)的。
其同時(shí)表示,華泰柏瑞作為尚不具備開展RQFII業(yè)務(wù)資格的基金公司,部分看好A股市場(chǎng)的資金,也可借道投資資格的放開而申購滬深300ETF。但截至今年一季度末,華泰柏瑞滬深300ETF規(guī)模已縮減至61.99億份,資產(chǎn)規(guī)模154.61億元。華泰柏瑞同時(shí)稱,目前正在開放初期,尚不了解其他公司的產(chǎn)品對(duì)于境內(nèi)外國人和中國港澳臺(tái)居民的吸引力究竟如何。
RQFII額度一再追加:滬深300ETF成香餑餑
根據(jù)《通知》,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以外國或中國港澳臺(tái)基金投資人的人民幣結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶,希望在現(xiàn)有的公募產(chǎn)品基礎(chǔ)上拓寬申購對(duì)象范圍。而這一規(guī)定與RQFII有些“異曲同工”,后者則是境外機(jī)構(gòu)以人民幣為單位發(fā)行產(chǎn)品從事境內(nèi)市場(chǎng)投資。
盡管目前看來,公募基金投資者資格放寬之后,感興趣的投資者寥寥,但選擇范圍卻是基金公司旗下的所有產(chǎn)品。而公募基金香港子公司作為RQFII的發(fā)行主體之一,其必須滿足:在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、并已開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),且三年未受所在地監(jiān)管部門的重大處罰等條件,因此符合條件者并不多。且RQFII額度需經(jīng)外匯局審批,并未放開規(guī)模。截至3月7日,經(jīng)過兩次擴(kuò)容后的RQFII額度為2700億元。
根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì),截至3月24日,活躍在市場(chǎng)上的RQFII基金共有21只,其中以嘉實(shí)成立4只居首;華夏、易方達(dá)各3只。其余11只分別來自于7家基金公司,博時(shí)(1只)、大成(2只)、廣發(fā)(2只)、海富通(1只)、華安(1只)、匯添富(2只)、南方(2只)。其中最受追捧的莫過于4只RQFII-ETF類產(chǎn)品。
5月8日,RQFII-ETF基金華夏滬深300ETF公告:增加20億元額度獲批,至此該基金額度已增至150億元;這也是其自成立以來,第3次增加RQFII額度,可見境外投資者對(duì)滬深300ETF產(chǎn)品的反響較為熱烈。華夏基金公司于去年12月25日,發(fā)行了同為滬深300ETF的公募基金產(chǎn)品,據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)顯示,截至一季度末,其規(guī)模達(dá)183.56億元。
截至2013年一季度末,其行業(yè)配置前五名分別為:制造業(yè)35.18%、金融業(yè)33.98%、采礦業(yè)8.94%、房地產(chǎn)業(yè)5.34%、建筑業(yè)3.6%;具體到個(gè)股上,占凈值比例前五大的股票分別是:民生銀行4.24%、招商銀行3.44%、海通證券2.88%、中國平安2.73%、興業(yè)銀行2.63%。
不過目前滬深300ETF規(guī)模最大的是嘉實(shí)滬深300ETF,其一季度末總凈資產(chǎn)為342.49億元。公募基金市場(chǎng)上,目前共有6只滬深300ETF。除華泰柏瑞、嘉實(shí)、華夏之外,南方開元滬深300ETF規(guī)模39.59億 份 , 易 方 達(dá) 滬 深300ETF11.04億份,景順長(zhǎng)城滬深300等權(quán)重ETF規(guī)模8.71億份。4只RQFII-ETF之中,除華夏滬深300ETF額度增加至150億元之外,南方富時(shí)中國A50ETF額度也已達(dá)到170億元。易方達(dá)中證100A股指數(shù)ETF為100億元,嘉實(shí)MSCI中國A股指數(shù)ETF50億元。
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