2013-03-19 00:59:35
每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 唐強(qiáng)
每經(jīng)記者 唐強(qiáng)
為進(jìn)一步明確融資融券相關(guān)交易事項(xiàng),規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)管理,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上證所)昨日發(fā)布《關(guān)于上市公司限售股份、解除限售存量股份參與融資融券交易相關(guān)問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)?!锻ㄖ分刑貏e指出,上市公司董監(jiān)高等人員不得以自家股票開(kāi)展融資融券交易。
根據(jù)上證所規(guī)定,其會(huì)員在向投資者提供融資融券服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求投資者向會(huì)員申報(bào)其持有限售股份、解除限售存量股份情況,以及是否為上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)信息。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的申報(bào)情況進(jìn)行核實(shí),并進(jìn)行相應(yīng)的前端控制。
需要注意的是,上證所還特別強(qiáng)調(diào),上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,不得開(kāi)展以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。另外,投資者持有上市公司限售股份的,不得融券賣出該上市公司股票。
《通知》就擔(dān)保物做出相關(guān)要求,投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔(dān)保物,個(gè)人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔(dān)保物。機(jī)構(gòu)投資者持有的上市公司解除限售存量股份,在上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通過(guò)信用證券賬戶賣出 (僅包含擔(dān)保品賣出、賣券還款賣出和強(qiáng)制平倉(cāng)賣出)、普通證券賬戶賣出和使用解除限售存量股份直接還券三部分合并計(jì)算,應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和上證所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
相關(guān)會(huì)員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。會(huì)員持有上市公司解除限售存量股份的,向投資者融出和通過(guò)上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售的解除限售存量股份數(shù)量合并計(jì)算,應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和本所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
其中,該通知中所指的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)范的以下兩類股份:已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在上證所上市的公司有限售期規(guī)定的股份;新老劃斷后在上證所上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。
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