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證監(jiān)會(huì):允許券商等三類機(jī)構(gòu)開展基金業(yè)務(wù)

新華網(wǎng) 2013-02-19 10:36:15

暫行規(guī)定適當(dāng)降低了證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)的門檻。

2月18日,中國證監(jiān)會(huì)公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下稱《暫行規(guī)定》),并自今年6月1日起施行。與此前公布的征求意見稿相比,暫行規(guī)定適當(dāng)降低了證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)的門檻,增加了符合條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)也可以申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的規(guī)定。

根據(jù)暫行規(guī)定,申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),必須為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。同時(shí),還應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;公司治理完善,內(nèi)部控制健全,風(fēng)險(xiǎn)管理有效;最近3年經(jīng)營狀況良好,財(cái)務(wù)穩(wěn)??;誠信合規(guī),最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查,或者正處于整改期間。

暫行規(guī)定同時(shí)明確,證券公司申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件還包括資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元;最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件還包括管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元;最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù),還需滿足兩方面條件:實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元;最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

同時(shí),暫行規(guī)定明確:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門,建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度,有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面的支持。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度,完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制,公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn),防范內(nèi)幕交易。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員,從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

責(zé)編 牟小琴

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