每經(jīng)記者  徐皓  發(fā)自上海

    在原華夏基金總經(jīng)理助理郭樹強尚未獲批高管資格，從而履職天弘基金之前，其華夏的原部下華夏基金專戶部投資經(jīng)理周可彥已經(jīng)先行一步加盟天弘基金，出任投資部總經(jīng)理，并兼任天弘精選基金經(jīng)理。

    不過，與通?；鸾?jīng)理跳槽程序不同，周可彥并未等待3個月“靜默期”，在5月離職華夏后即“無縫銜接”了天弘基金。而針對專戶投資經(jīng)理是否免于這種類似“競業(yè)條款”的規(guī)定，對此天弘基金與業(yè)內(nèi)的看法并不統(tǒng)一。

華夏投資經(jīng)理“靜默期”內(nèi)任職

    昨日，天弘基金發(fā)布公告，增聘周可彥為天弘精選基金經(jīng)理。

    公告顯示，周可彥在今年5月的時候，就已經(jīng)擔(dān)任天弘基金投資部總經(jīng)理——這也是天弘投研體系中目前最高的職務(wù)。業(yè)內(nèi)認為，天弘基金對跟隨原華夏基金總經(jīng)理助理郭樹強而加盟的  “嫡系”投研人才，極為重視。

    但同時值得注意的是，周可彥今年5月剛從華夏基金專戶投資經(jīng)理崗位離職，當月即赴天弘基金上任，這是否涉嫌有違《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中關(guān)于基金經(jīng)理離職“3個月等待期”的相關(guān)條款？

    記者查閱相關(guān)規(guī)定了解到，上述條例中有類似某種“競業(yè)條款”的要求：“基金公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。”

    因此，通常跳槽的基金經(jīng)理都有所謂的3個月“靜默期”。雖然周可彥此前在華夏的職務(wù)是專戶部門投資經(jīng)理，是否意味著可以免除相關(guān)條例的制約？

    天弘基金督察長呂傳紅對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，公司在聘任周可彥之前也專門研究過相關(guān)規(guī)定，因為該規(guī)則指向“基金經(jīng)理”，因此“非公募部門”的投資經(jīng)理不受此限制。

    呂傳紅同時表示，“聘任是在證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)會備案受到批準的，不存在違規(guī)的情況。”

業(yè)界看法不一

    但從記者就此對其他基金公司稽查監(jiān)合部門進行了解的情況來看，同業(yè)對此情形的理解并不統(tǒng)一。

    上海某合資基金公司稽查監(jiān)合部人士認為，專戶投資經(jīng)理也應(yīng)當受到此條款的約束，在離任滿3個月后才應(yīng)該有入職和報批基金經(jīng)理資格。

    另一家內(nèi)資基金公司稽查監(jiān)合部人士則表示，理論上條款規(guī)定的是“基金經(jīng)理”，而同樣是核心投資崗位的投資經(jīng)理應(yīng)參照執(zhí)行，“不過因為沒有明確限定，所以操作上相對靈活，由基金公司自己控制。”

    “規(guī)定3個月期限的問題，一方面是從同業(yè)投資信息防火墻的角度出發(fā)，避免可能機密投資信息泄露的問題；另一方面也是為緩解基金經(jīng)理的頻繁流動。”有基金公司人士解讀相關(guān)規(guī)定的用意，“因此投資經(jīng)理也應(yīng)該同樣規(guī)避一下。”

公私募“雙重待遇”？

    據(jù)記者了解，2009年證監(jiān)會發(fā)布該《指導(dǎo)意見》時，旨在規(guī)范投研人員的投資行為和減少無序人員流動。對基金經(jīng)理的離職、任職、注冊等均有詳細條款規(guī)范。

    而《指導(dǎo)意見》實現(xiàn)之時，基金公司專戶部門“一對多”業(yè)務(wù)尚未開閘，從業(yè)人員相比公募部門而言極為有限。

    但隨著“一對多”業(yè)務(wù)興起，專戶部門迅速擴張，而近年由于公募基金產(chǎn)品大量發(fā)行，各家投研團隊擴充人手，逐漸產(chǎn)生了專戶部門投資經(jīng)理向公募部門的“回流潮”。

    業(yè)內(nèi)人士認為，基金公司內(nèi)部雖然有防火墻，但是專戶與公募部門均共用一個投研平臺，專戶投資經(jīng)理跳槽時與公募基金經(jīng)理享受“雙重待遇”似乎并不符合《指導(dǎo)意見》頒布的初衷。

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