每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 葉峰    

9月5日，國(guó)泰君安和海通證券同時(shí)發(fā)布公告稱，國(guó)泰君安與海通證券在籌劃由國(guó)泰君安吸收合并海通證券并發(fā)行股票募集配套資金。這起并購(gòu)案?jìng)涫苁袌?chǎng)關(guān)注。

12月12日晚間，國(guó)泰君安與海通證券關(guān)于內(nèi)幕信息知情人交易的核查結(jié)果也正式出爐。當(dāng)晚，國(guó)泰君安和海通證券均宣布，公司已經(jīng)對(duì)涉及本次交易的內(nèi)幕信息知情人員在國(guó)泰君安和海通證券A股的交易情況進(jìn)行了核查，涉及11位相關(guān)自然人。

公告顯示，本次交易的內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查期間，為合并雙方首次披露本次交易事項(xiàng)或就本次交易申請(qǐng)股票停牌（孰早）前6個(gè)月至《國(guó)泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》首次披露之前一日止，即從2024年3月5日起至2024年11月21日。

核查結(jié)果顯示，涉及11名相關(guān)自然人買賣國(guó)泰君安和海通證券的A股股票。包括國(guó)泰君安的副總裁韓志達(dá)、總審計(jì)師趙宏、監(jiān)事沈赟的母親熊曉華、員工黃文欣的父親黃冠土，以及海通證券的境外法律顧問(wèn)高偉紳律師行的顧問(wèn)律師呂娜的配偶周洋等。

韓志達(dá)自2024年7月17日起擔(dān)任國(guó)泰君安副總裁，持有國(guó)泰君安的股票來(lái)源為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，交易國(guó)泰君安股票行為發(fā)生在本人擔(dān)任國(guó)泰君安副總裁之前。自查報(bào)告顯示，韓志達(dá)于2024年5月15日賣出13.86萬(wàn)股，根據(jù)韓志達(dá)出具的自查報(bào)告，其還持有71400股限售股。

趙宏自2024年10月30日起擔(dān)任國(guó)泰君安總審計(jì)師，持有國(guó)泰君安的股票來(lái)源為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，交易國(guó)泰君安股票行為發(fā)生在擔(dān)任國(guó)泰君安總審計(jì)師之前，在上述自查期間買賣國(guó)泰君安股票的行為，是基于本人和家庭的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣國(guó)泰君安股票的情形。趙宏于2024年10月16日賣出2萬(wàn)股國(guó)泰君安A股股票，于2024年10月17日賣出52700股國(guó)泰君安A股股票。

公告顯示，針對(duì)上述在自查期間買賣股票的行為，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人均已分別出具自查報(bào)告或說(shuō)明與承諾，均表示相關(guān)操作完全基于公開市場(chǎng)和個(gè)人獨(dú)立判斷，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

除了自然人以外，相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣國(guó)泰君安A股和海通證券A股的相關(guān)情況，主要涉及機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶、資管賬戶以及融資融券賬戶等。