每經(jīng)評(píng)論員 杜宇

11月19日，富滿微（SZ300671，午盤(pán)股價(jià)：39.31元，市值85.59億元）發(fā)布公告稱,控股股東集晶香港信息披露違法及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票行為遭到深圳證監(jiān)局重罰超400萬(wàn)元。此次事件凸顯了上市公司股東在信息披露和股票轉(zhuǎn)讓方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》，集晶香港在2020年7月14日至2021年8月26日期間，持股比例累計(jì)減少達(dá)到公司總股本的6.5053%，違反了信息披露規(guī)定。集晶香港持股比例減少達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交書(shū)面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

深圳證監(jiān)局對(duì)集晶香港信息披露違法行為給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)集晶香港的實(shí)控人劉景裕給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓富滿微股票行為給予警告，并處以320萬(wàn)元罰款。這一處罰決定體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露違法及違規(guī)股票轉(zhuǎn)讓行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度。

富滿微表示，此次處罰不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響，公司控制權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況均正常。盡管如此，此次事件對(duì)富滿微的股價(jià)和市場(chǎng)信譽(yù)可能產(chǎn)生一定影響，提醒所有上市公司必須加強(qiáng)內(nèi)部治理，嚴(yán)格遵守信息披露和股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者權(quán)益。

富滿微控股股東的違規(guī)行為及其受到的處罰，給其他上市公司敲響了警鐘。上市公司及其股東必須提高合規(guī)意識(shí)，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)在股票轉(zhuǎn)讓過(guò)程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，以防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。