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廣東證監(jiān)局對廣州金控期貨出具警示函

每日經(jīng)濟新聞 2024-06-18 14:36:22

每經(jīng)AI快訊，6月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，公司未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，未健全并有效執(zhí)行自有資金投資運作制度和流程，違反了相關(guān)規(guī)定。決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，采取切實有效措施，加強對子公司和自有資金投資管理，并于收到本決定書后30日內(nèi)提交書面報告。

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