每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近期管理層對(duì)于私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管在不斷加強(qiáng)，5月10日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，蘇州善宜投資等9家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，將注銷該9家機(jī)構(gòu)的私募管理人登記。

在被注銷的名單中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下簡(jiǎn)稱每經(jīng)記者）發(fā)現(xiàn)了上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海嘉懇資產(chǎn)）的身影。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海嘉懇資產(chǎn)曾在協(xié)會(huì)備案了168只產(chǎn)品，在2020年曾躋身“百億私募俱樂部”。

曾經(jīng)的百億私募如今被注銷，“異常經(jīng)營(yíng)”背后到底有何隱情？

曾經(jīng)的百億私募被注銷

近期，各種處罰、注銷公告不斷涌出。5月11日，中基協(xié)一口氣注銷了96家私募機(jī)構(gòu)的管理人資格。從注銷類型來(lái)看，全部是“12個(gè)月無(wú)在管注銷”。

值得注意的是，5月10日，中基協(xié)公告，蘇州善宜投資管理有限公司等9家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，將注銷該9家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。曾經(jīng)的百億私募上海嘉懇資產(chǎn)，出現(xiàn)在這份注銷名單中。

中基協(xié)信息顯示，上海嘉懇資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)類型是私募證券投資基金管理人，公司的法定代表人、總經(jīng)理是李星。從公司的股權(quán)架構(gòu)來(lái)看，李星持有上海嘉懇資產(chǎn)51%的股份，蔣光中持有49%的股份。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，公司備案產(chǎn)品眾多，在注銷時(shí)已清算產(chǎn)品合計(jì)136只，另外注銷時(shí)未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品合計(jì)32只。也就是說，上海嘉懇資產(chǎn)曾在中基協(xié)合計(jì)備案了168只產(chǎn)品。

對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，近期私募行業(yè)的監(jiān)管日益趨嚴(yán)，對(duì)規(guī)范性提出了更高的要求，從募集、投資到運(yùn)作等各個(gè)環(huán)節(jié)都明確規(guī)范。注重保護(hù)投資者利益，要求私募基金管理人建立健全風(fēng)控制度，確保投資者能夠獲取透明、準(zhǔn)確的投資信息；加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管，從杠桿、風(fēng)險(xiǎn)敞口等方面，對(duì)私募投資場(chǎng)外衍生品提出了明確要求；提高私募運(yùn)作門檻，提升了私募基金初始備案規(guī)模和存續(xù)規(guī)模的門檻，有助于私募向耿規(guī)范化方向發(fā)展。

旗下產(chǎn)品曾進(jìn)入多家上市公司前十大股東行列

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，上海嘉懇資產(chǎn)最近一次管理規(guī)模為0~5億元。不過早在2020年，上海嘉懇資產(chǎn)的管理規(guī)模曾躋身“百億私募俱樂部”。而在2022年7月之后，公司的管理規(guī)模跌破百億元大關(guān)。

有私募圈人士向每經(jīng)記者透露，上海嘉懇資產(chǎn)曾多次出現(xiàn)在上市公司的前十大流通股名單中。

記者發(fā)現(xiàn)，在2023年，上海嘉懇資產(chǎn)旗下產(chǎn)品曾進(jìn)入多家上市公司前十大股東行列。

比如，上海嘉懇資產(chǎn)旗下嘉懇茂溪2號(hào)私募基金，從2023年二季度新進(jìn)持有頎中科技209.35萬(wàn)股，截至2023年四季度，該私募產(chǎn)品持有209.35萬(wàn)股不變。不過到了今年一季度，嘉懇茂溪2號(hào)已經(jīng)退出了該公司的前十大流通股名單。

值得注意的是，上海嘉懇資產(chǎn)旗下嘉懇杰容2號(hào)私募基金，持有科華生物時(shí)間較長(zhǎng)——嘉懇杰容2號(hào)在2021年四季度出現(xiàn)在科華生物的前十大流通股名單中，彼時(shí)持有449萬(wàn)股，該產(chǎn)品一直到2022年四季度才開始減持。截至2023年一季度，嘉懇杰容2號(hào)私募基金持有科華生物410.5萬(wàn)股。不過到了2023年二季度，嘉懇杰容2號(hào)退出了科華生物的前十大流通股名單。

上海嘉懇資產(chǎn)旗下嘉懇水滴8號(hào)私募基金，在2023年一季度出現(xiàn)在ST天喻的股東名單中。從時(shí)間來(lái)看，嘉懇水滴8號(hào)是在2022年一季度新進(jìn)持有190.71萬(wàn)股。截至2023年一季度，持有ST天喻190.71萬(wàn)股。不過到了2023年二季度，嘉懇水滴8號(hào)退出了公司的股東名單。此外，嘉懇水滴8號(hào)還在2023年二季度新進(jìn)持有廣晟有色105萬(wàn)股，不過到了2023年三季度，嘉懇水滴8號(hào)從廣晟有色的前十大流通股股東名單中消失了。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過啟信寶查閱了該公司的聯(lián)系方式，2015年~2017年企業(yè)年報(bào)以及2018年~2021年企業(yè)年報(bào)預(yù)留的兩個(gè)座機(jī)號(hào)碼，記者多次聯(lián)系均未能接聽，其中一個(gè)號(hào)碼提示空號(hào)。另外，記者多次撥打2022年~2023年企業(yè)年報(bào)預(yù)留的手機(jī)號(hào)碼，均提示該手機(jī)號(hào)碼在通話中。截至發(fā)稿，未能成功聯(lián)系上上海嘉懇資產(chǎn)。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝