每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 梁梟    

4月1日深夜，先鋒新材（300163.SZ，股價(jià)2.82元，市值13.3億元）發(fā)布了對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)公告。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》此前報(bào)道（詳見《實(shí)控人隱瞞“賣殼”逾5年 先鋒新材稱其涉嫌信披違規(guī)，監(jiān)管迅速關(guān)注》），先鋒新材實(shí)控人盧先鋒早在2018年11月即轉(zhuǎn)讓了29.8%的股權(quán)，但在5年后才披露，深交所對(duì)此予以關(guān)注。

據(jù)回復(fù)函，先鋒新材認(rèn)為，盧先鋒與賀沁銘簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，盧先鋒、賀沁銘通過指定人員進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易屬于向第三人履行的合同，雖不違反《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，但不符合《中華人民共和國(guó)證券法》及《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。

稱無(wú)法聯(lián)系到賀沁銘核實(shí)相關(guān)問題

先鋒新材了解到，賀沁銘在履行與盧先鋒簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》過程中，涉及多個(gè)自然人和企業(yè)法人作為被借名方。這些借名方包括賀蘭英（賀沁銘的姐姐）、常紅娥、馮立東、林宜生、華安泰潤(rùn)信息技術(shù)（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱華安泰潤(rùn)）、廣西北繁南種農(nóng)業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱北繁南種）、劉勇以及內(nèi)蒙古中加農(nóng)業(yè)生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙古中加）。這些借名方與賀沁銘之間存在不同程度的關(guān)系，這些關(guān)系主要基于投資、股權(quán)質(zhì)押、職務(wù)關(guān)聯(lián)等方面。

而據(jù)盧先鋒所述，2018年11月13日至2019年3月7日，其向賀沁銘及指定各方通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、質(zhì)權(quán)轉(zhuǎn)移、大宗交易等方式累計(jì)轉(zhuǎn)讓其持有的先鋒新材股份9472.24萬(wàn)股，以股權(quán)交易形式（轉(zhuǎn)讓股份+設(shè)定質(zhì)權(quán)）獲取的款項(xiàng)合計(jì)4.45億元，賀沁銘指定人員以借款或股權(quán)轉(zhuǎn)讓款形式向盧先鋒及其關(guān)聯(lián)方支付的款項(xiàng)合計(jì)2.56億元。

盧先鋒認(rèn)為，如上所述的協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份、大宗交易、股票設(shè)定質(zhì)押、質(zhì)權(quán)轉(zhuǎn)移的交易，名義上簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《質(zhì)押合同》《資產(chǎn)計(jì)劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》均是為了履行控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。為彌補(bǔ)名義協(xié)議與控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議對(duì)上市公司股票定價(jià)不一致導(dǎo)致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款差額，賀沁銘才通過相關(guān)方向盧先鋒及其相關(guān)方支付了部分款項(xiàng)，也符合控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定。

先鋒新材披露，公司嘗試電話聯(lián)系賀沁銘，向其核實(shí)相關(guān)問題，但電話未接通。公司無(wú)法從賀沁銘處知悉其與賀蘭英、常紅娥、馮立東、林宜生、華安泰潤(rùn)、北繁南種、內(nèi)蒙古中加、劉勇是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無(wú)法知悉其與上述各方就上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)是否存在相關(guān)協(xié)議。

認(rèn)為相關(guān)協(xié)議真實(shí)存在、合法有效

先鋒新材表示，公司前期已根據(jù)相關(guān)方提供的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》《質(zhì)押登記證明》《證券過戶登記確認(rèn)書》等進(jìn)行了信息披露，當(dāng)時(shí)相關(guān)方均未否認(rèn)相關(guān)協(xié)議的效力、真假。

因此，公司判斷上述協(xié)議真實(shí)存在，關(guān)于上述協(xié)議效力問題，經(jīng)公司咨詢常年法律顧問，認(rèn)為上述協(xié)議合法有效。

但根據(jù)盧先鋒提供的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其中的表述為“甲方將其所持有的先鋒新材29.8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方或乙方指定受讓人”，沒有更具體地表述該轉(zhuǎn)讓方式的具體內(nèi)容，也沒有表述股權(quán)交易與借款相結(jié)合是控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種方式，且盧先鋒與賀沁銘的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛尚在法院審理階段，并無(wú)生效司法裁判。

因此，先鋒新材稱，無(wú)法判斷盧先鋒所述的上述方式是否是控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的具體履行方式，無(wú)法判斷是否符合控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定。

另外，先鋒新材認(rèn)為，盧先鋒、賀沁銘通過指定人員進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易屬于向第三人履行的合同，雖不違反《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，但不符合《中華人民共和國(guó)證券法》及《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。

因此，鑒于盧先鋒、賀沁銘具有民事行為能力，且其雙方均具有真實(shí)意思表示進(jìn)而達(dá)成控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽署，且該控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沒有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、沒有違背公序良俗，公司認(rèn)為盧先鋒與賀沁銘簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效。

同時(shí)，先鋒新材認(rèn)為，29.8%先鋒新材股權(quán)在控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署時(shí)權(quán)屬清晰，分別歸屬于盧先鋒及一致行動(dòng)人、單宇。截至目前，相關(guān)股權(quán)權(quán)屬清晰，分別歸屬于盧先鋒、社會(huì)公眾。

無(wú)法判斷控制權(quán)是否發(fā)生過變更

據(jù)回復(fù)公告，盧先鋒稱，其與賀沁銘在2018年11月6日簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，之后馬上開始履行協(xié)議，提名白瑞琛、張孟宇、王濤為公司董事，兩任財(cái)務(wù)總監(jiān)杜衛(wèi)東、梁曉霞也是白瑞琛在賀沁銘的授意下提名的，上述人員均受賀沁銘指示。

盧先鋒還向先鋒新材提供了一份由其簽署的《表決權(quán)委托協(xié)議》掃描件，他在2018年11月單方面簽署了《表決權(quán)委托協(xié)議》，并將其交給了賀沁銘，盧先鋒認(rèn)為這一行為是為了將上市公司的控制權(quán)移交給賀沁銘。

同時(shí)，先鋒新材披露，2022年9月8日，公司曾收到署名“劉勇”的人士郵件告知其與盧先鋒簽有《表決權(quán)委托協(xié)議》并附有協(xié)議掃描件（經(jīng)比對(duì)與盧先鋒向公司提供的同名協(xié)議為同一份），公司收到郵件后第一時(shí)間致函向盧先鋒本人核實(shí)，未有及時(shí)回復(fù)，隨即郵件告知?jiǎng)⒂孪嚓P(guān)情況并請(qǐng)其與盧先鋒本人確認(rèn)相關(guān)情況，后該署名為“劉勇”的人士未再與公司進(jìn)行任何溝通。

先鋒新材表示，公司后續(xù)在持續(xù)跟進(jìn)中收到盧先鋒電話回復(fù)“未與郵件發(fā)送人劉勇簽署過《表決權(quán)委托協(xié)議》，沒有應(yīng)告知上市公司但尚未告知、應(yīng)由上市公司披露但尚未披露事項(xiàng)”，并于2022年12月24日向公司送達(dá)了書面確認(rèn)函。上述事項(xiàng)先鋒新材并未對(duì)外披露。

疊加兩項(xiàng)導(dǎo)致控制權(quán)變更的事由，盧先鋒認(rèn)為賀沁銘實(shí)際掌握上市公司控制權(quán)的時(shí)間為2018年11月至2022年5月27日。目前公司董事會(huì)成員已經(jīng)由盧先鋒重新提名選聘，公司由賀沁銘實(shí)際控制的情況已經(jīng)結(jié)束，目前盧先鋒是公司實(shí)控人、控股股東。

對(duì)此，先鋒新材表示，關(guān)于盧先鋒所稱上述情況，公司結(jié)合相關(guān)資料，認(rèn)為無(wú)法判斷控制權(quán)是否發(fā)生過變更。后續(xù)公司將密切關(guān)注盧先鋒與賀沁銘股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的訴訟進(jìn)展以便進(jìn)一步判斷公司控制權(quán)是否發(fā)生過變更。

有意思的是，先鋒新材稱，經(jīng)向現(xiàn)任、時(shí)任董監(jiān)高發(fā)函，截至回復(fù)日，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)杜衛(wèi)東、梁曉霞未回復(fù)，而時(shí)任董事白瑞琛、王濤、張孟宇三人均表示對(duì)上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不知情。

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