1月17日晚間，中金公司發(fā)布公告，審議通過了《關(guān)于選舉第三屆董事會(huì)成員并確定其報(bào)酬的議案》。董事會(huì)同意提名陳亮先生和吳波先生為公司第三屆董事會(huì)執(zhí)行董事候選人，提名張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生為公司第三屆董事會(huì)非執(zhí)行董事候選人，提名吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事候選人，任期為自股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日暨第三屆董事會(huì)成立之日起三年。第三屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事吳港平、陸正飛、彼得·諾蘭、周禹的袍金（津貼）為人民幣60萬元（含稅）/年，就其擔(dān)任的董事會(huì)各專門委員會(huì)每一委員職務(wù)，袍金額外增加人民幣2.5萬元（含稅）/年，就其擔(dān)任的每一專門委員會(huì)主席職務(wù)，袍金額外增加人民幣5萬元（含稅）/年。

點(diǎn)評(píng)：中金公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉，公司治理結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化和完善。新一屆董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的成員具有豐富的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景，有利于提升公司的管理水平和業(yè)績表現(xiàn)。同時(shí)，公司對(duì)獨(dú)立董事的報(bào)酬水平也較為慷慨，有助于吸引和留住優(yōu)秀的獨(dú)立董事，保障公司的利益相關(guān)方的權(quán)益。

NO.2 天風(fēng)證券調(diào)整董事會(huì)，龐介民已出任黨委副書記，曾任恒泰證券董事長

天風(fēng)證券1月17日晚間公告，公司董事會(huì)于近日收到董事長、副董事長以及多名董事、獨(dú)立董事的書面辭職報(bào)告，因工作原因請求辭去公司董事、獨(dú)立董事職務(wù)及其在專門委員會(huì)中擔(dān)任的職務(wù)。在前述董事、獨(dú)立董事辭任后，天風(fēng)證券也啟動(dòng)增補(bǔ)董事、獨(dú)立董事的工作。據(jù)悉，由控股股東湖北宏泰集團(tuán)提名，經(jīng)薪酬與提名委員會(huì)審核通過，天風(fēng)證券董事會(huì)同意將龐介民、吳玉祥、趙曉光、劉全勝、謝香芝作為公司第四屆董事會(huì)董事候選人，提交股東大會(huì)選舉。另外，經(jīng)薪酬與提名委員會(huì)審核通過，天風(fēng)證券董事會(huì)還提名蔣驍?shù)?人為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。此次增補(bǔ)的董事候選人中，龐介民已任天風(fēng)證券黨委副書記。公開信息顯示，龐介民從2010年12月出任恒泰證券董事長，直到2020年12月因工作變動(dòng)而辭任。

點(diǎn)評(píng)：天風(fēng)證券此次董事會(huì)的大調(diào)整，是其國有化之后首次董事會(huì)調(diào)整，是控股股東湖北宏泰集團(tuán)實(shí)管實(shí)控的表現(xiàn)所在，同時(shí)也反映了公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理層的優(yōu)化。龐介民作為資深券商人士，具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理資歷，其加盟天風(fēng)證券有利于提升公司的綜合實(shí)力和競爭力。

NO.3 5家公司上報(bào)首批中證回購ETF和中證回購價(jià)值策略ETF

開年以來ETF市場再迎新產(chǎn)品。1月17日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布，包括華夏基金、易方達(dá)基金、景順長城基金、博時(shí)基金、鵬華基金在內(nèi)的5家公司上報(bào)了首批中證回購ETF產(chǎn)品和中證回購價(jià)值策略ETF。其中華夏、易方達(dá)和博時(shí)基金上報(bào)的是中證回購價(jià)值策略ETF，景順長城和鵬華基金上報(bào)的則是中證回購ETF。目前，這5只產(chǎn)品的材料均已獲接收。2023年10月17日，包括中證回購指數(shù)和中證回購價(jià)值策略指數(shù)的首批4條回購指數(shù)正式上線，均聚焦上市公司股份回購。除此之外，易方達(dá)基金和西藏東財(cái)基金上報(bào)的首批中證市場龍頭50ETF產(chǎn)品，材料也獲監(jiān)管接收。

點(diǎn)評(píng)：回購系列指數(shù)ETF的上報(bào)是ETF市場創(chuàng)新的一個(gè)重要標(biāo)志，體現(xiàn)了基金公司對(duì)于回購主題的重視和布局?；刭徬盗兄笖?shù)ETF可以為投資者提供跟蹤上市公司股份回購的投資工具，有助于提升上市公司的價(jià)值發(fā)現(xiàn)和激勵(lì)功能。同時(shí)，回購系列指數(shù)ETF也可以豐富ETF市場的產(chǎn)品類型和風(fēng)格，滿足不同投資者的需求和偏好。

NO.4 私募罰單數(shù)量大增，知名私募代銷機(jī)構(gòu)也在列

去年以來，在“扶優(yōu)限劣”的指導(dǎo)方針下，監(jiān)管部門持續(xù)加大對(duì)于私募行業(yè)的監(jiān)管力度，相關(guān)法規(guī)條例不斷完善，問題私募頻頻落馬，罰單數(shù)量大增。年初至今僅半個(gè)月，又有多家私募被監(jiān)管處罰，知名代銷機(jī)構(gòu)格上理財(cái)也因私募銷售違規(guī)收到罰單。記者查詢基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，2024年開年僅半個(gè)月時(shí)間，已有9家私募先后收到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分決定書，多數(shù)為股權(quán)類私募。(證券時(shí)報(bào))

點(diǎn)評(píng)：私募行業(yè)的監(jiān)管趨嚴(yán)是為了規(guī)范市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。私募機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，規(guī)范運(yùn)作和銷售，提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，不要觸碰監(jiān)管紅線。對(duì)于違規(guī)的私募機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理，維護(hù)市場公平和信譽(yù)。

NO.5 QDII額度擴(kuò)容？業(yè)內(nèi)人士：總額度固定，基金公司正分配更多QDII額度給日經(jīng)ETF

在日經(jīng)225指數(shù)盤中再度站上36000點(diǎn)之際，相關(guān)產(chǎn)品的QDII額度增加了？1月17日，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，“基金公司目前總的QDII額度是固定的，外管局沒有新批，我們盡量從其他產(chǎn)品上勻了一些。這也說明基金公司正在分配更多QDII額度給日經(jīng)ETF，以遏制交易價(jià)格進(jìn)一步大幅偏離基金凈值，降低溢價(jià)率水平。”與此同時(shí)，記者從最近三天5只跟蹤日本股市的ETF基金份額變化來看，其中3只ETF的基金份額出現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)大的情況。（澎湃新聞）

點(diǎn)評(píng)：近期市場普遍看好日經(jīng)ETF類產(chǎn)品，這也一定程度上導(dǎo)致了QDII額度的緊張。基金公司通過調(diào)整QDII額度分配，增加了日經(jīng)ETF的申購上限，緩解了二級(jí)市場的溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，有利于保護(hù)投資者的利益，也有利于提高日經(jīng)ETF的流動(dòng)性和市場活躍度。