每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

11月20日，陸家嘴集團(tuán)發(fā)布公告表示，合并范圍內(nèi)子公司愛(ài)建證券收到相關(guān)裁決書，仲裁庭已對(duì)申請(qǐng)人國(guó)新證券（原華融證券）、創(chuàng)金合信基金、嘉實(shí)資本、華潤(rùn)深國(guó)投信托與被申請(qǐng)人愛(ài)建證券爭(zhēng)議仲裁案作出裁決：愛(ài)建證券賠償前述4名申請(qǐng)人債券本金和利息損失的5%及相應(yīng)的仲裁費(fèi)和律師費(fèi)，共計(jì)賠償1705.27萬(wàn)元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，截至2023年6月30日，共有12名機(jī)構(gòu)投資人以愛(ài)建證券為被申請(qǐng)人，向仲裁委員會(huì)提起仲裁申請(qǐng)，累計(jì)仲裁請(qǐng)求金額為8.59億元。8月，已有8名機(jī)構(gòu)投資者先行獲得裁決，愛(ài)建證券對(duì)8名機(jī)構(gòu)投資者共計(jì)賠償2748.80萬(wàn)元。也就是說(shuō)，愛(ài)建證券前后對(duì)12名機(jī)構(gòu)投資者共計(jì)賠償4454.07萬(wàn)元。這起仲裁案事出“16富貴01”債券。

5家機(jī)構(gòu)損失本息超1億

11月20日，陸家嘴集團(tuán)公告顯示，近日，愛(ài)建證券收到上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)4張裁決書，仲裁庭已對(duì)申請(qǐng)人國(guó)新證券（原華融證券）、創(chuàng)金合信基金、嘉實(shí)資本、華潤(rùn)深國(guó)投信托與被申請(qǐng)人愛(ài)建證券之間關(guān)于《富貴鳥股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）募集說(shuō)明書》項(xiàng)下的爭(zhēng)議仲裁案作出裁決，愛(ài)建證券應(yīng)于裁決生效之日起十日內(nèi)向上述申請(qǐng)人賠償債券本金和利息損失的5%，仲裁費(fèi)的50%及律師費(fèi)。

公告進(jìn)一步顯示，愛(ài)建證券將賠償上述4名申請(qǐng)人本息損失1572.12萬(wàn)元、仲裁費(fèi)118.15萬(wàn)元、律師費(fèi)損失15萬(wàn)元，共計(jì)賠償1705.27萬(wàn)元。

記者了解到，截至2023年6月30日，實(shí)際上共有12名機(jī)構(gòu)投資者以愛(ài)建證券為被申請(qǐng)人，先后向上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁申請(qǐng)，要求裁決愛(ài)建證券對(duì)其未獲兌付的本息、違約金及律師費(fèi)共計(jì)約8.59億元承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。8月，仲裁庭已對(duì)8名申請(qǐng)人，即金元順安基金、上海合晟資產(chǎn)、中信建投基金、海富通基金、長(zhǎng)安基金、天弘基金、東吳證券、創(chuàng)金合信與被申請(qǐng)人愛(ài)建證券之間的爭(zhēng)議仲裁案作出裁決。

與前述申請(qǐng)人一樣，愛(ài)建證券賠償上述申請(qǐng)人賠償債券本金和利息損失的5%，以及相應(yīng)的律師費(fèi)和仲裁費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，愛(ài)建證券需賠償這8名申請(qǐng)人本息損失2469.70萬(wàn)元、律師費(fèi)損失61.50萬(wàn)元、仲裁費(fèi)217.60萬(wàn)元，共計(jì)賠償2748.80萬(wàn)元。

也就是說(shuō)，愛(ài)建證券需要向前述12名機(jī)構(gòu)投資者賠償共計(jì)4454.07萬(wàn)元，但這對(duì)于踩雷機(jī)構(gòu)投資者的損失來(lái)說(shuō)，猶如杯水車薪。記者注意到，這12名機(jī)構(gòu)投資者中，本息損失超過(guò)1億元的多達(dá)5家，分別是創(chuàng)金合信基金、東吳證券、長(zhǎng)安基金、國(guó)新證券和金元順安基金。

踩雷“16富貴01”債券

前述提到的爭(zhēng)議緣由都來(lái)自“16富貴01”。公開(kāi)資料顯示，富貴鳥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱富貴鳥）于2016年8月發(fā)行2016年非公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）（債券簡(jiǎn)稱：16富貴01），發(fā)行規(guī)模人民幣13億元，票面利率6.5%。愛(ài)建證券為該債券主承銷商和受托管理人。

2018年5月8日，因富貴鳥未能按期支付“14富貴鳥”的到期本息，導(dǎo)致“16富貴01”提前到期。因此，自2018年度富貴鳥發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約后，部分機(jī)構(gòu)投資人將愛(ài)建證券作為第二被申請(qǐng)人提起仲裁。

2018年7月26日福建省泉州市中級(jí)人民法院受理了富貴鳥的破產(chǎn)重整申請(qǐng)。2019年8月23日福建省泉州市中級(jí)人民法院裁定終止富貴鳥重整程序，宣告富貴鳥破產(chǎn)。

記者了解到，2020年1月3日，《富貴鳥股份有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)第一次分配方案》經(jīng)福建省泉州市中級(jí)人民法院裁定通過(guò)，普通破產(chǎn)債券的清償率為1.8096%。以此次獲賠的國(guó)新證券（原華融證券）為例，國(guó)新證券管理的“華融融盛1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”可獲得的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配金額為193.09萬(wàn)元，尚有本金、利息、違約金等無(wú)法獲得償付，損失共計(jì)約1.05億元。而此次國(guó)新證券僅獲賠567.29萬(wàn)元。

其實(shí)，作為“16富貴01”的主承銷商，愛(ài)建證券也早已受到監(jiān)管處罰。2018年3月，上海證監(jiān)局對(duì)愛(ài)建證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，其中就提到愛(ài)建證券作為富貴鳥股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu)和受托管理人，在盡職調(diào)查和受托管理過(guò)程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任。