每經(jīng)編輯 盧祥勇 畢陸名    

據(jù)深圳證監(jiān)局9月21日披露的一則行政處罰決定書顯示，自然人李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳因操縱證券市場違法行為，被開出罰單。賬戶組涉案交易虧損約149萬元。李國院、楊曉華分別被處以110萬元罰款，馮美娟、宋芳芳分別被處以10萬元罰款。

據(jù)深圳證監(jiān)局上述行政處罰決定書的信息，該局對李國院、楊曉華等人操縱山西通寶能源股份有限公司（簡稱通寶能源）股票價格行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳存在以下違法事實：

一、李國院、楊曉華等4人控制使用61個證券賬戶

2017年1月5日至8月15日期間，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李國院”等61個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在實際控制的賬戶之間進行交易等方式影響“通寶能源”股票的交易價格和交易量。

二、操縱“通寶能源”股票情況

（一）集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

2017年1月5日至8月15日期間，賬戶組124個交易日交易“通寶能源”股票，持股占流通股本比例最高達5.49%。其中：116個交易日賬戶組有買入交易，累計競價買入241,055,687股，買入成交金額約14.09億元，買入成交排名第一的交易日73個，日買入成交平均占比21.46%，最高達75.40%，占比大于20%的交易日53個；賬戶組以不低于賣一價申買2.07億股，占賬戶組連續(xù)競價總申買量的72.72%，申買價不低于賣一價的成交量占同期市場連續(xù)競價總成交量比例大于20%的交易日42個；76個交易日賬戶組有賣出交易，累計競價賣出約2.2億股，賣出成交金額約13億元，賣出成交排名第一的交易日48個，日賣出成交平均占比19.08%，最高達71.03%，占比大于20%的交易日35個。

（二）在實際控制的賬戶之間進行交易

2017年1月5日至8月15日期間，有50個交易日賬戶組存在對倒，占同期市場成交量比例為7.10%，對倒量占市場成交量比例大于10%的交易日16個，對倒量占市場成交量比例大于20%的交易日6個。

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行政處罰決定書指出，賬戶組上述涉案交易虧損149萬元。

李國院與楊曉華商議合作交易，二人為交易籌集或提供資金、賬戶，自行或安排他人操作賬戶，商議配資結(jié)算、信托賬戶籌備、下單交易等事項；馮美娟、宋芳芳為涉案交易提供資金、賬戶，操作部分賬戶下單交易。

以上事實，有相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、交易所提供的相關(guān)交易數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認定。

深圳證監(jiān)局認為，李國院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對李國院、楊曉華分別處以110萬元罰款，對馮美娟、宋芳芳分別處以10萬元罰款。

操縱證券市場違法行為在A股市場并不鮮見，今年以來證監(jiān)會和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場違法行為。

例如，證監(jiān)會官網(wǎng)此前更新一份行政處罰決定書顯示，兩名“80后”控制使用46個賬戶操縱股票“朗迪集團”，通過連續(xù)買賣拉抬價格、對倒交易、虛假申報等手法操縱股價，短短5個月獲利4880萬元。

對于二人的操縱市場行為，證監(jiān)會最終處以“沒一罰二”，即違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，合計罰沒金額達到1.46億元。

證監(jiān)會今年8月份披露的一份行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對自然人賴登練操縱力盛體育（曾用名“力盛賽車”）股票行為進行立案調(diào)查、審理。

編輯|盧祥勇 畢陸名 杜波

校對|程鵬

封面圖來源：每日經(jīng)濟新聞 文多 攝

每日經(jīng)濟新聞綜合自深圳證監(jiān)局