亚洲狠狠,一级黄色大片,日韩在线第一区视屏,韩国作爱视频久久久久,亚洲欧美国产精品专区久久,青青草华人在线视频,国内精品久久影视免费

每日經(jīng)濟新聞
今日報紙

每經(jīng)網(wǎng)首頁 > 今日報紙 > 正文

內(nèi)蒙古證監(jiān)局同時開4張罰單 國融證券遭約談

每日經(jīng)濟新聞 2023-07-19 23:09:08

每經(jīng)記者 王硯丹每經(jīng)編輯 肖芮冬    

7月18日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局一口氣公布了4張罰單。其中,國融證券因研究報告業(yè)務(wù)存在內(nèi)控管理有效性欠缺等問題,被采取監(jiān)管談話措施;恒泰證券則因存在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位等問題,被責(zé)令改正。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,國融證券、恒泰證券近年來被曝出多項內(nèi)控問題。國融證券2023年以來已經(jīng)第三次接到內(nèi)蒙古證監(jiān)局罰單,且上一張罰單是在7月12日接到,因公司以“財務(wù)顧問”名義實施蒲公英項目過程中合規(guī)管理制度體系不完善而收到警示函。

恒泰證券被責(zé)令改正

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出,經(jīng)調(diào)查,國融證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題:一是制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位。如未及時更新完善證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度,在研究池管理等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺,研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足,對第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告管理不到位。二是證券研究報告制作不審慎。個別研究報告存在內(nèi)容表述不嚴謹、分析與結(jié)論邏輯一致性不足、未注明引用信息來源、底稿不完整等情形。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,要求公司合規(guī)負責(zé)人、研究報告業(yè)務(wù)負責(zé)人到證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

同時,國融證券股份有限公司證券分析師張志剛因為發(fā)布的某研究報告內(nèi)容表述不嚴謹、分析與結(jié)論邏輯一致性不足、未注明引用信息來源、底稿不完整,被采取出具警示函的監(jiān)管措施。時任國融證券研究與戰(zhàn)略發(fā)展部負責(zé)人徐倩也因?qū)ρ芯繄蟾鏄I(yè)務(wù)存在制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位、研究報告制作不審慎等問題負有直接管理責(zé)任而被出具警示函。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局另一則處罰公告顯示,恒泰證券因存在以下三大問題而收到監(jiān)管函:一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位。如關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全,關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴格,在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。二是對分支機構(gòu)管控存在不足。如個別分支機構(gòu)不相容職務(wù)未適當(dāng)分離,異常交易預(yù)警信息未及時處理,客戶回訪制度執(zhí)行不到位,向客戶推介金融產(chǎn)品不規(guī)范等。三是未有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員相關(guān)管理制度。如未嚴格履行任職考察責(zé)任,未按規(guī)定及時報送備案材料。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對恒泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,要求公司采取切實有效的整改措施,完善管理制度,強化合規(guī)風(fēng)險管控,提升內(nèi)部控制有效性,對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé),并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

兩家券商去年均虧損

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),近年來,國融證券、恒泰證券均因暴露合規(guī)問題而備受關(guān)注。

2023年以來,國融證券連續(xù)三次受到內(nèi)蒙古證監(jiān)局處罰,涉及多個業(yè)務(wù)條線。

1月5日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施,指出公司債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題:一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中,個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查,未持續(xù)跟蹤并及時督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控存在不足,個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位,內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

7月12日,國融證券再收警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出,公司以“財務(wù)顧問”名義實施蒲公英項目過程中,未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為,反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善;該項目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。

由此可見,包括本次監(jiān)管處罰,國融證券已暴露出在債券、財務(wù)顧問、研究業(yè)務(wù)等多個業(yè)務(wù)條線問題。國融證券披露的2022年年報顯示,當(dāng)期凈利潤為-2.57億元。

恒泰證券在港交所上市多年。其年報顯示,2022年公司實現(xiàn)營業(yè)收入27.25億元,同比下降28.74%;凈利潤為-12.86億元,同比下降560.66%。2022年,恒泰證券也多次受到監(jiān)管處罰。

2022年6月24日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對恒泰證券采取出具警示函的決定。根據(jù)該處罰決定,經(jīng)查發(fā)現(xiàn)恒泰證券副董事長代為履行董事長職務(wù)的時間已超過6個月。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條第二款的規(guī)定。

2022年8月8日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局再次對恒泰證券開出罰單。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出,經(jīng)查,恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人,未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查,內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴,內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的核心負責(zé)人,對上述違規(guī)行為負有直接責(zé)任。內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定認定上述人員為不適當(dāng)人選,在2022年8月3日至2024年8月3日期間,不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán),嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。

讀者熱線:4008890008

特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

證券 蒙古

歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP

每經(jīng)經(jīng)濟新聞官方APP

0

0