每經(jīng)AI快訊，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年4月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示29次，將6個客戶和1個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報8次，對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對191組439個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對13組33個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報2起，客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動3起，錯單交易3起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會。（每經(jīng)）