每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月14日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，近期對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2023年5月14日。

證監(jiān)會(huì)指出，本次修訂的主要原則為：一是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，取消期貨從業(yè)資格管理，強(qiáng)化期貨從業(yè)人員的事中事后監(jiān)管。二是保持《辦法》總體框架基本穩(wěn)定，完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理和執(zhí)業(yè)規(guī)范，與現(xiàn)行監(jiān)管實(shí)踐有效銜接。三是完善期貨從業(yè)人員監(jiān)管機(jī)制，壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，促進(jìn)期貨從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理總結(jié)了修訂后的《期貨從業(yè)人員管理辦法》要點(diǎn)，共涉及五大方面。

要點(diǎn)一：期貨從業(yè)人員需滿足六個(gè)基本條件

《辦法》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：

（一）正直誠實(shí)、品行良好，具有良好的職業(yè)道德；

（二）具備從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力；

（三）最近 3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制從業(yè)的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；

（五）不存在違反中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)離職管理規(guī)定的情形；

（六） 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

要點(diǎn)二：取消從業(yè)資格管理相關(guān)要求，機(jī)構(gòu)可要求從業(yè)者參與專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試

修訂后的《辦法》落實(shí)《期貨和衍生品法》，取消關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求，并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。這是從業(yè)人員管理最大的變化之一。

修訂后的《辦法》第九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的，應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)規(guī)定的豁免條件。

協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和制定豁免清單。測(cè)試方案、大綱、科目和豁免清單等由協(xié)會(huì)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后組織實(shí)施。

要點(diǎn)三：從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得直接或以化名、借他人名義參與

修訂后的《辦法》完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范，增加禁止行為規(guī)定。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列九條執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；

（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（七）不得私下接受客戶委托從事期貨交易；

（八）不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易；

（九）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

此外，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨和衍生品交易；

（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（三）違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

要點(diǎn)四：明確應(yīng)建立長效合理的期貨從業(yè)人員薪酬制度

 《辦法》新增專章規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，明確機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員任職管理、職業(yè)培訓(xùn)、薪酬管理、行為管理、信息報(bào)送等方面的具體要求，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)履行期貨從業(yè)人員管理義務(wù)。

第二十六條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的期貨從業(yè)人員薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)機(jī)制及離職管理制度，明確期貨從業(yè)人員的問責(zé)措施和履職規(guī)范。

要點(diǎn)五：機(jī)構(gòu)及其期貨從業(yè)人員違規(guī)可被處以20萬元以下罰款

 《辦法》第三十八條明確了懲罰機(jī)制：機(jī)構(gòu)及其期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰；《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》沒有明確規(guī)定法律責(zé)任的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝