每日經濟新聞 2023-03-17 15:22:02
因持有硅谷銀行、簽名銀行,易方達、華夏基金、博時基金、大成基金旗下的QDII產品,紛紛發(fā)布估值調整公告。不過整體來看,這些基金的持有比例都比較小,在分散的持倉中,對于凈值的影響也并不大。
每經記者 黃小聰 每經編輯 葉峰
近日,易方達、華夏基金、博時基金、大成基金旗下的QDII產品,紛紛發(fā)布估值調整公告,對旗下基金所持有的SIVB US 和 SBNY US 進行估值調整,從這些基金來看,均為指數(shù)型產品,整體持有的占比也不高。
雖然占比都不高,不過也有基金經理指出:"對QDII產品來說,硅谷銀行事件對基金公司的風險控制提出了新的要求。"
多只QDII產品進行估值調整
3月16日,易方達公告稱,自2023年3月14日起,對易方達標普500指數(shù)基金持有的"SVB FINANCIAL GROUP(代碼:SIVB US)"、"SIGNATURE BANK(代碼:SBNY US)"進行估值調整,上述股票估值調整前市值合計占3月13日基金資產凈值的比例為0.03%。
同日公告的還有華夏基金、博時基金、大成基金旗下的產品,其中華夏基金公告,對旗下華夏標普500指數(shù)基金(QDII)持有的上述證券根據(jù)標普500指數(shù)2023年3月14日收盤點位所用證券價格進行估值,上述證券估值調整前市值合計占2023年3月13日基金資產凈值的比例為0.03%。
博時基金也表示,自2023年03月14日起,對博時標普500指數(shù)基金持有的 SIVB US 和 SBNY US 進行估值調整,估值調整前持倉占比合計為 0.03%。
還有大成基金同樣披露,對公司旗下證券投資基金持有的停牌股票 SVB Financial Group(股票代碼:SIVB US)、Signature Bank/New York(股票代碼:SBNY US)進行估值調整。
記者注意到,在大成標普500等權重指數(shù)基金中,如果從2022年中報披露的持股明細來看,硅谷銀行、簽名銀行的占比都不高,占基金資產凈值比例都只有0.17%。
對基金公司的風險控制提出新的要求
除了這些指數(shù)基金,記者注意到,如果從去年的基金中報來看,也還有其它基金持有硅谷銀行,不過整體的持倉比例都不算高。
比如嘉實美國成長股票基金,去年中報顯示,硅谷銀行金融集團排在持倉的第142位,占基金資產凈值比例也僅有0.11%。還有嘉實全球價值股票,雖然在去年中報時,也持有硅谷銀行金融集團,但是占比也只有0.03%。
整體來看,這些基金的持有比例都比較小,在分散的持倉中,對于凈值的影響也并不大。
不過此次事件,對基金公司也是個警示,特別是在風險控制方面。博時基金指數(shù)與量化投資部ETF組副主管兼基金經理萬瓊表示,"對QDII產品來說,硅谷銀行事件對基金公司的風險控制提出了新的要求。目前QDII產品采用境內主托管+境外次托管的形式,境外次托管可能還會使用當?shù)赝泄軝C構來托管證券。關聯(lián)各級機構較多以及托管業(yè)務的復雜性也給QDII產品的風險控制帶來了挑戰(zhàn)。"
但萬瓊也進一步指出:"整體來說,一方面基金公司和境內主托管行選擇的境外托管行一般為業(yè)務廣泛、評級較高的銀行,其風險抵御能力高于絕大多數(shù)美國銀行;另一方面國外監(jiān)管機構也有相應的監(jiān)管法規(guī)來保障投資者的權益。因此硅谷銀行的事件對QDII產品的托管安全影響較小。"
此外,在對于美股的影響上,萬瓊認為:"總結而言,對于美股大勢,一方面短期而言系統(tǒng)性金融風險發(fā)生的概率低,加息預期快速下降的概率低。另一方面,考慮到部分中小銀行存在類似問題,短期硅谷銀行風險事件帶來的恐慌情緒可能仍會蔓延和反復,對風險偏好帶來負面影響。整體來看,影響仍偏負面,美股短期或加大波動。其次結構上,盡管SVB事件本質上是與銀行相關的金融風險,但由于其與科技創(chuàng)新行業(yè)的關系密切,對科技企業(yè)的影響反而可能更大。"
封面圖片來源:視覺中國-VCG211101720558
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