每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 楊夏    

12月1日，九鼎投資（SH600053，股價(jià)15.59元，市值67.59億元）發(fā)布公告，九鼎投資實(shí)控人、時(shí)任公司董事吳剛于2021年9月28日，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述案件調(diào)查完畢，并對(duì)上市公司實(shí)控人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

簽收益保證協(xié)議

據(jù)上市公司公告，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱九泰久利）。

2016年12月，時(shí)為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（現(xiàn)名中創(chuàng)環(huán)保，SZ300056，股價(jià)7.9元，市值30.45億元，以下簡(jiǎn)稱三維絲）實(shí)控人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，出具簽字的《承諾函》，希望九鼎投資或其下屬企業(yè)、基金買入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股，并承諾投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，不足部分以現(xiàn)金方式補(bǔ)償。

吳剛將事情告知九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”397.07萬(wàn)股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。之后，相關(guān)人員建立“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。

而九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

2017年，九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與億利潔能（SH600277，股價(jià)4.4元，市值156.7億元）、正業(yè)科技（SZ300410，股價(jià)12.91元，市值47.46億元）、恒信移動(dòng)（現(xiàn)名恒信東方，SZ300081，股價(jià)7.52元，市值45.48億元）、金貴銀業(yè)（SZ002716，股價(jià)3.41元，市值75.38億元）、金固股份（SZ002488，股價(jià)6.7元，市值67.13億元）五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實(shí)際支付）合計(jì)支付補(bǔ)償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶。

以上事實(shí)，有微信記錄、相關(guān)協(xié)議、情況說(shuō)明、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。

擬被處5年市場(chǎng)禁入

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。

對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月、24個(gè)月、12個(gè)月，并處30萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元的罰款。

九鼎投資表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)控人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次擬對(duì)吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。九泰基金系公司的聯(lián)營(yíng)公司，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。