12月2日，據(jù)企業(yè)預(yù)警通，交易商協(xié)會公告，長城證券股份有限公司作為資產(chǎn)管理計劃管理人，于2021年3月至11月期間，安排開展了所管理的兩個產(chǎn)品賬戶之間數(shù)百筆的債券交易，相關(guān)交易規(guī)避了監(jiān)管規(guī)定，不反映長城證券真實交易需求或?qū)?biāo)的債券實際價值的真實判斷，而是以調(diào)節(jié)產(chǎn)品間損益為目的。長城證券未能及時有效發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易的情況，也反映出公司交易相關(guān)內(nèi)控制度不完善。長城證券的行為違反了銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則。經(jīng)自律處分會議審議，對長城證券予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對公司投資經(jīng)理汪東潔予以誡勉談話。（21財經(jīng)）