每經(jīng)編輯 段煉 蓋源源    

6月24日，中證協(xié)公告稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)施了近20年的“證券從業(yè)人員資格考試”正式更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試”（下稱“水平測試”）。

與此同時(shí)，原計(jì)劃今年7月舉辦的水平測試(包括統(tǒng)一考試和新疆、西藏、青海專場考試)延期至今年8月末(計(jì)劃)舉行。具體時(shí)間和測試安排原則上將提前1個(gè)月公告。

根據(jù)此前的征求意見稿，更名后的水平測試為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試。水平測試目的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求。年滿18歲，大專以上學(xué)歷或者高中以上文化程度且工作3年以上，或者已被券商聘用的人員可以報(bào)名。

正式更名為 “證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試”

昨日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并延期舉辦2022年7月考試的公告》。

公告稱，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》,中證協(xié)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試”。

遵照當(dāng)前國家新冠疫情防控政策和屬地防疫要求,《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計(jì)劃公告》中原計(jì)劃于2022年7月舉辦的水平測試(包括統(tǒng)一考試和新疆、西藏、青海專場考試)延期至2022年8月末(計(jì)劃)舉行。中證協(xié)將密切關(guān)注國家防疫政策變化和各地疫情防控情況,積極做好水平測試前評估和相關(guān)準(zhǔn)備工作,具體時(shí)間和測試安排原則上將在官網(wǎng)(www.sac.net.cn)提前1個(gè)月公告。

中證協(xié)表示，本次水平測試延期期間，繼續(xù)執(zhí)行相關(guān)穩(wěn)就業(yè)政策,即“一般證券業(yè)務(wù)”類別人員可先執(zhí)業(yè)后補(bǔ)水平測試，執(zhí)業(yè)登記時(shí)限延長至下次水平測試(統(tǒng)一測試)結(jié)束30日內(nèi)。

據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

根據(jù)規(guī)定，水平測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試的一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試在一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價(jià)測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試等。

測試成績有效期為一年

滿足條件可以免試

據(jù)今年3月發(fā)布的《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》，隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)也為引導(dǎo)公眾理性“考證”，《測試實(shí)施細(xì)則》綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。

具體來看，在報(bào)名條件方面，《測試實(shí)施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。這也意味著在校生報(bào)名或?qū)?/span>受到限制。

成績管理制度方面，《測試實(shí)施細(xì)則》也作了更具體的安排。

首先是對達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的界定?！稖y試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測試成績達(dá)到基本要求是指“參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場基本法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測試成績均達(dá)到基本要求。

其次是成績有效期的劃定。《測試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價(jià)測試成績的有效期為自“證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中，最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

值得注意的是，在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，《測試實(shí)施細(xì)則》還給予了已通過考試的人員5年過渡期（以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外），為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，《測試實(shí)施細(xì)則》分類細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

具體來看，根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

《測試實(shí)施細(xì)則》同時(shí)明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規(guī)”；新增在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測試設(shè)備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《管理辦法》），對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考。

更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應(yīng)條件的人員可免試。

根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試。

編輯|段煉  蓋源源

校對|王月龍

封面圖片：攝圖網(wǎng)_501152028（圖文無關(guān)）

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