每經(jīng)記者 魏官紅    每經(jīng)編輯 文多    

12月31日，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《證券公司專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》（以下簡(jiǎn)稱《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》）及《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》（以下簡(jiǎn)稱《負(fù)面行為清單》），自2022年1月1日起施行。

本次發(fā)布的《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》和《負(fù)面行為清單》是《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)細(xì)則》）的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法、負(fù)面行為清單構(gòu)成等，與《評(píng)價(jià)細(xì)則》共同構(gòu)成了證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度體系。在制定過程中，主要遵循以下四項(xiàng)原則：一是一體管理，對(duì)證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的不同業(yè)務(wù)進(jìn)行分類列示、統(tǒng)籌評(píng)價(jià)。二是強(qiáng)化激勵(lì)，在專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)上向推薦、保薦、發(fā)行等投行類源頭及增量業(yè)務(wù)傾斜，強(qiáng)化政策激勵(lì)方向。三是做好銜接，加強(qiáng)專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與證券公司新三板專項(xiàng)加分的對(duì)接，增強(qiáng)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)制度的權(quán)威性、導(dǎo)向性。四是壓實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌制定證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負(fù)面行為清單，進(jìn)一步增強(qiáng)證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)。

《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》中納入評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)類型共8類，合計(jì)27項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，涵蓋北交所保薦和發(fā)行并購兩類業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)和做市等四類業(yè)務(wù)，以及經(jīng)紀(jì)和綜合業(yè)務(wù)，全面覆蓋細(xì)分業(yè)務(wù)品種和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。按照專業(yè)質(zhì)量業(yè)務(wù)類型與負(fù)面行為類別對(duì)應(yīng)的原則，《負(fù)面行為清單》包括8類業(yè)務(wù)共72條負(fù)面行為，明確了證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負(fù)面行為具體情形。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所在2022年新年致辭中表示，將以全面從嚴(yán)治黨為根本保障，以打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地為總方向，協(xié)同各方力量，持續(xù)鞏固北交所良好開局，進(jìn)一步提升新三板市場(chǎng)功能，落實(shí)好全面實(shí)施注冊(cè)制各項(xiàng)要求，打響市場(chǎng)服務(wù)品牌，加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，增進(jìn)業(yè)務(wù)與技術(shù)融合，完善內(nèi)部管理和隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)政治建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，扎實(shí)推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新臺(tái)階。

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