每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 程鵬    

創(chuàng)今年紀(jì)錄！超級(jí)牛散被罰沒4.46億。

日前，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)公布了一則針對(duì)個(gè)人投資者的行政處罰決定書。處罰決定書顯示，因控制71個(gè)賬戶、操縱4只股票，51歲的潘日忠被證監(jiān)會(huì)罰沒4.46億元。這一案件刷新了2021年證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱市場(chǎng)行為的罰沒金額紀(jì)錄。

浙江裕豐律師事務(wù)所副主任厲健律師今日接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘某操縱證券市場(chǎng)一案作出沒收違法所得2.23億元并罰款2.23億元的處罰，具有重大警示意義。

控制71個(gè)賬戶操縱4只股票 潘日忠違法所得共2.23億元

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)近日公布一則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒4.46億元。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

當(dāng)事人潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽(yáng)市。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介 董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶。

通過非法操縱上述4只股票，潘日忠違法所得共計(jì)2.23億元：

1、2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利0.3745億元。

2、2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，盈利0.336億元。

3、2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.328億元。

4、2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個(gè)賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，盈利0.194億元。

由此來看，潘日忠操縱上述4只個(gè)股的時(shí)間大多發(fā)生在2019年上半年，而在股價(jià)操縱期間，這4只個(gè)股均出現(xiàn)了明顯的異動(dòng)。其中，在2019年4月2日至4月10日期間，鼎捷軟件一度連續(xù)拉出6個(gè)漲停，不過之后隨著資金的出逃，公司股價(jià)也迎來了快速下跌。

值得一提的是，據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，潘日忠操縱股價(jià)的手法除了集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，利用自己實(shí)際控制的賬戶進(jìn)行對(duì)倒外，通常還會(huì)選擇快進(jìn)快出，而且其出貨時(shí)間往往會(huì)明顯少于建倉(cāng)時(shí)間。

例如，2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，其中1月14日至2月12日（共計(jì)17個(gè)交易日）系建倉(cāng)拉抬階段，2月13日至2月15日（共計(jì)3個(gè)交易日）系出貨階段，也就是在這短短3個(gè)交易日內(nèi)，潘日忠賬戶組持有“嘉澳環(huán)保”數(shù)量就從占全部流通股比例的13.54%下降為0。期間，“嘉澳環(huán)保”股價(jià)從35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅為11.51%，同期上證指數(shù)累計(jì)上漲0.39%，偏離11.9個(gè)百分點(diǎn)。

律師：證監(jiān)會(huì)此次處罰具有重大警示意義

記者注意到，在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒違法所得。  

潘日忠及其代理人提出的具體理由包括： 潘日忠不具有操縱證券市場(chǎng)的故意。潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。 潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰。潘日忠通過此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰。事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)等。 

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為， 當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖。 當(dāng)事人作為市場(chǎng)主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。 證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。 本案違法所得計(jì)算正確； 本案不存在《行政 處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)潘日忠沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以2.23億元罰款。

對(duì)此，浙江裕豐律師事務(wù)所副主任厲健律師今日接受記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘某操縱證券市場(chǎng)一案作出沒收違法所得2.23億元并罰款2.23億元的處罰， 具有重大警示意義。

厲健律師進(jìn)一步指出，由于涉案違法行為發(fā)生在新《證券法》施行前，因此仍按2005年《證券法》處罰，罰金幅度在違法所得的一倍以上五倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。如果涉案違法行為發(fā)生在新《證券法》施行后，罰金幅度將在違法所得的一倍以上十倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

記者| 王海慜   編輯| 程鵬 杜恒峰 王嘉琦

校對(duì)|段煉

封面圖片來源：視覺中國(guó)

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