每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

證券行業(yè)歷經(jīng)三十余年發(fā)展，已逐漸成長壯大為大金融領域不容忽視的力量。新時代，新征程，證券行業(yè)在提升專業(yè)服務能力的同時，樹立“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，是實現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展的應有之義。

2021年3月，中國證券業(yè)協(xié)會公布了《證券行業(yè)文化建設十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業(yè)文化建設的十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細作、久久為功。

十要素為今年證券行業(yè)文化建設工作指明了方向。不少券商在落實“十要素”過程中，以創(chuàng)新而專業(yè)的精神，將文化建設與經(jīng)營管理相結(jié)合，顯示出獨特的中國智慧。

《每日經(jīng)濟新聞》策劃的本組證券行業(yè)文化建設報道，旨在從媒體視角，通過對證券行業(yè)文化建設工作的細致觀察和深入思考，力爭呈現(xiàn)出證券行業(yè)文化建設所帶來的新風貌。

今年首次“軟實力”大考 三十家券商領先

所謂證券行業(yè)文化建設十要素，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展。作為撰寫者與發(fā)起者，中證協(xié)倡導證券公司圍繞上述十要素，向心發(fā)力、深耕細作、久久為功，守正篤實推進證券業(yè)文化建設，持續(xù)沉淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，把文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設有機結(jié)合，促進形成健康的價值觀、發(fā)展觀、風險觀，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領、精神支撐和制度基礎。

在當時發(fā)布的新聞稿中，中證協(xié)指出，制定十要素的依據(jù)，主要是針對社會關注的行業(yè)風氣和文化中存在的影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展的問題，如過度激勵、短期激勵傾向，缺乏工匠精神、專業(yè)精神、使命擔當、投資者保護意識以及良好職業(yè)操守等，加強自律管理。

而在十要素發(fā)布后僅僅三個月，2021年6月1日，中證協(xié)就啟動了“2020年度證券公司文化建設實踐評估”，相關工作得到了監(jiān)管部門和行業(yè)的大力支持。經(jīng)過公司自評、自評復核、復核結(jié)果確認及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)，7月初，中證協(xié)公布了2020年度證券公司文化建設評估總體結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評估共102家證券公司，其中，評估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過協(xié)會會員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報。這也是行業(yè)首次文化“軟實力”的大考。

文化建設與專業(yè)經(jīng)營深度融合 為客戶提供更優(yōu)服務

本組報道中，記者兵分五路，選取了西南證券、國泰君安、興業(yè)證券、東方證券、華泰證券五家，作為文化建設報道首站。從記者了解到的情況來看，各大券商不僅將文化建設作為提升品牌形象、增強綜合實力的重要途徑；而且緊密圍繞“十要素”，將文化建設融入經(jīng)營管理，以實際行動踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，為客戶提供更優(yōu)服務。

如國泰君安將“以人為本” “有責任、有擔當”的理念深刻融入到了自身企業(yè)文化當中。其為客戶提供專業(yè)服務本身就是文化建設的一部分。

近年來，金融科技服務財富管理是證券行業(yè)大勢所趨。記者在采訪過程中，國泰君安有關部門的同事坦言，盡管要為客戶提供“千人千面”的個性化理財服務幾乎是各家券商都有的口號，但要真正落地卻不容易，“比如要做到為每個客戶都打上投資風險偏好的標簽，我們就需要一些團隊去分析數(shù)據(jù)，然后還需要一些團隊去管理這些標簽，而且部分標簽還需要實時計算，比如自選股的標簽就需要實時計算……要建立這樣的能力需要巨大的投入。”

因此，國泰君安為提升客戶體驗感，花費了大量的心血。中證協(xié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，該公司近年年均科技投入持續(xù)保持在十億以上，位居行業(yè)前二。去年更是首次將金融科技創(chuàng)新投入納入首批股權激勵計劃KPI考核。

興業(yè)證券董事長楊華輝也在多個場合表示，要提升客戶體驗，首要是券商人具有相應的專業(yè)素養(yǎng)，而興證文化最重要的底色就是“尊重專業(yè)”。專業(yè)的文化離不開專業(yè)的人才，長期以來，公司始終全力培養(yǎng)員工的專業(yè)能力，打造學習型組織。高素質(zhì)人才隊伍的建立，也是券商向高質(zhì)量發(fā)展的關鍵因素之一。

在人才競爭激烈的研究領域，興業(yè)證券是為數(shù)不多能通過自身培養(yǎng)不斷夯實隊伍的賣方研究機構(gòu)。正如其首席醫(yī)藥分析師徐佳熹所說，“客戶對一個研究院的支持，不是因為你當下的強大，而是因為他看到了你后繼有人”。

文化建設增強了券商組織凝聚力

激發(fā)組織活力是”十要素”的重要組成部分。從記者采訪到的情況來看，通過持之以恒的文化建設，不少券商組織凝聚力增強，有助于各大業(yè)務條線更好發(fā)揮協(xié)同作用。

西南證券通過近兩年多的“書香西證”活動，以書會友，拋開業(yè)務條線的差別，將高管、中干、普通員工連接起來。“書香西證”組織者、西南證券組織人力部副部長劉海彥在接受采訪時表示，“書香西證”就是一扇文化之窗，大家推開這扇窗，可以看到更豐富的世界，又給予了大家一個交流的平臺。

西南證券董秘李軍身為高管、又是“書香西證”積極參與者，在他看來，“為西證人提供了終身學習的平臺，讓終身學習成為西證人的內(nèi)在文化基因”。同時，”書香西證”又是一個載體，體現(xiàn)出公司對員工的態(tài)度：為員工提供是開放包容的平臺，真誠的對待每一位員工的價值，讓大家感覺到奮斗中的愉悅。

文化建設與券商堅持可持續(xù)發(fā)展相融合

此外，可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為社會各界共識，同時也是“十要素”中的重要組成部分。在落實ESG理念，貫徹可持續(xù)發(fā)展等領域，不少券商也做了有益探索。

在本次采訪過程中，華泰證券推出的“益心華泰”系列公益項目給記者留下了深刻印象。“益心華泰 一個長江”項目從2018年開始，至今堅持三年有余，從長江源頭逐漸擴展至長江全流域，以保護長江流域生態(tài)為目標，推動資本向善，探索資本與生態(tài)保護相融合，為保護生物多樣性做出了貢獻，并使得更多的人自愿參與到生態(tài)保護中來。

東方證券從2021年開始，著力推行“零廢棄”理念，全面推進“零廢棄”大樓和“零廢棄”會議。記者在東方證券大樓看到了迷你塑料回收站，回收員工丟棄的塑料瓶。此外，東方證券無論在公司內(nèi)部、還是外部舉辦所有會議所產(chǎn)生的廢物，也都會被科學管理，交給專業(yè)機構(gòu)進行回收再生。

可持續(xù)發(fā)展，從點滴小事做起。東方證券此舉本身，便是在為“應對氣候變化”、“碳中和”等宏大議題做出力所能及的貢獻。

中國資本市場三十年，放在歷史的長河中，時間雖短，但不乏波瀾壯闊，跌宕起伏。毋庸置疑，證券行業(yè)落實“十要素”，高標準開展行業(yè)文化建設，是在資本市場新發(fā)展時期，實現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。由于篇幅有限，本組報道僅是五家券商在企業(yè)文化建設方面的某些方面。“積土成山，風雨興焉。積水成淵，蛟龍生淵。”相信在行業(yè)百余家券商共同努力下，文化建設與戰(zhàn)略發(fā)展深度融合的過程中，中國證券行業(yè)必將以更強大的實力、更好服務資本市場建設與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

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