每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

11月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對羅某方的行政處罰決定書。經(jīng)查，羅某方在中金財富廣州開創(chuàng)大道北營業(yè)部任職期間存在違規(guī)持有、買賣證券的行為，累計成交金額約6.84億元，整體交易虧損，因此被處罰35萬元。值得一提的是，2020年8月，羅某方因向他人出借營業(yè)部賬戶而被出具警示函；2020年12月，前述營業(yè)部因?qū)T工違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)同樣受到警示函措施處罰。

中金財富員工炒股被罰35萬元

廣東證監(jiān)局披露的信息顯示，2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責(zé)任公司廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部（現(xiàn)中國中金財富證券有限公司廣州開創(chuàng)大道北營業(yè)部）擔(dān)任客戶經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。

根據(jù)羅某方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開立了證券賬戶，并交由羅某方使用。羅某方在從業(yè)期間內(nèi)，與丈夫肖某（現(xiàn)已離婚）共同控制使用上述證券賬戶（含信用賬戶）持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損。其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔(dān)。

廣東證監(jiān)局表示，羅某方的上述行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。

因此，廣東證監(jiān)局依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，責(zé)令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。中證協(xié)網(wǎng)站查詢顯示，羅某方已于2018年12月從中金財富證券離職。

而說到中金財富員工炒股，今年3月山東證監(jiān)局也披露了一則處罰，張某春在任原中投證券濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部（現(xiàn)中金財富證券山東分公司）總經(jīng)理期間，買賣股票總成交額1012.14萬元，虧損17.68萬元，后被處罰3萬元。

所在營業(yè)部也曾被處罰

實(shí)際上，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，早在2020年8月，羅某方就曾受到過警示函處罰。2020年8月，廣東證監(jiān)局稱，羅某方在中國中金財富證券廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部任職期間，存在向他人出借營業(yè)部客戶證券賬戶并提供證券交易融資的行為。因此，廣東證監(jiān)局對羅某方出具了警示函的監(jiān)督管理措施。

當(dāng)然，羅某方所在的營業(yè)部也受到波及。2020年12月，廣東證監(jiān)局對中國中金財富證券廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部出具了警示函措施。廣東證監(jiān)局稱，該營業(yè)部前員工在營業(yè)部從業(yè)期間以本人名義開立普通證券賬戶且該賬戶在2016年6月至2018年3月持續(xù)有證券交易，該營業(yè)部未能發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。此外，該營業(yè)部前員工曾向營業(yè)部報備的手機(jī)號碼在營業(yè)部客戶證券賬戶發(fā)生了354筆委托交易，該營業(yè)部未能實(shí)時監(jiān)測和預(yù)警。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為反映了該營業(yè)部對員工違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)并有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了相關(guān)規(guī)定，因此對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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