每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

10月26日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了公告表示，因方正證券未依法履行對(duì)方正香港的管理責(zé)任，因此被采取責(zé)令改正措施。同時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人也被采取監(jiān)管談話措施。這到底是怎么一回事呢？另外，實(shí)際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監(jiān)局也對(duì)方正證券和相關(guān)人員進(jìn)行了處罰。

公司回應(yīng)子公司風(fēng)險(xiǎn)管控問題

湖南證監(jiān)局發(fā)布的決定書顯示，經(jīng)查方正證券未依法履行對(duì)方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷。

湖南證監(jiān)局表示，決定對(duì)方正證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，處分有關(guān)責(zé)任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。”湖南證監(jiān)局進(jìn)一步說道。

此外，作為方正證券時(shí)任執(zhí)委會(huì)主任、經(jīng)營主要負(fù)責(zé)人高利，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因此，湖南證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

方正證券人士告訴記者，因債券自營與固定收益基金業(yè)務(wù)虧損，以及美元債券利息支出，方正香港出現(xiàn)持續(xù)虧損。公司通過提供擔(dān)保、增資等形式，幫助方正香港化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。公司專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，持續(xù)推動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的妥善解決。

“目前該風(fēng)險(xiǎn)已化解，該事項(xiàng)造成的虧損已在前期的財(cái)務(wù)報(bào)告中體現(xiàn)，不會(huì)對(duì)后期公司財(cái)務(wù)表現(xiàn)造成影響。公司將在要求期限內(nèi)落實(shí)整改，按照監(jiān)管要求持續(xù)完善香港子公司內(nèi)部管理，督促香港子公司增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，審慎開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作平。”上述人士進(jìn)一步說道。

方正證券2021年中報(bào)顯示，方正香港為方正證券全資子公司，今年上半年，方正香港營業(yè)收入為-8720.26萬元，凈利潤為-10897.97萬元。

此前剛因員工炒股而受處罰

實(shí)際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監(jiān)局也對(duì)方正證券和相關(guān)人員進(jìn)行了處罰。

據(jù)湖南證監(jiān)局披露，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部現(xiàn)任總經(jīng)理徐偉業(yè)存在借用他人賬戶買賣股票的行為，而公司未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正。

對(duì)此，湖南證監(jiān)局決定對(duì)方正證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月對(duì)所涉證券營業(yè)部開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。”湖南證監(jiān)局進(jìn)一步披露說道。

當(dāng)然，當(dāng)事人徐偉業(yè)也同樣受到監(jiān)管措施，湖南證監(jiān)局對(duì)其采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。此外，記者從啟信寶查詢獲悉，10月18日，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更，由徐偉業(yè)變更為李光輝。

方正證券日前披露的三季報(bào)業(yè)績相關(guān)信息顯示，公司前三季度實(shí)現(xiàn)營收64.59億元，同比增長12.82%；凈利潤19.28億元，同比增長30.08%。方正證券在公告中表示，受到本期行情與子公司業(yè)績?cè)鲩L等因素影響，公司營業(yè)收入有所增長目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)良好，流動(dòng)性較強(qiáng)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的要求。

在方正證券業(yè)績向好的同時(shí)，公司新控股股東也終于落定。10月21日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司當(dāng)日收到控股股東方正集團(tuán)的告知函，方正集團(tuán)等5家公司已根據(jù)重整計(jì)劃完成對(duì)新方正集團(tuán)的設(shè)立并取得營業(yè)執(zhí)照，新方正集團(tuán)將成為公司控股股東。

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