每經(jīng)編輯 杜宇

9月23日，廣東證監(jiān)局披露了關(guān)于對黎佩嫦的行政處罰決定書和市場禁入決定書。

黎佩嫦，女，1974年10月出生，時任安信證券股份有限公司佛山樂從營業(yè)部客服專員，從事客服經(jīng)理工作，作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券成交金額共計198.6億元；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券成交金額共計115.81億元。二者行為均造成虧損。廣東證監(jiān)局決定對黎佩嫦處以100萬元罰款及5年證券市場禁入措施。

對于以上行為，廣東證監(jiān)局決定對黎佩嫦私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。對黎佩嫦未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的行為，給予警告，并處以80萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對黎佩嫦處以100萬元罰款。

廣東證監(jiān)局還表示，黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴重損害客戶利益，情節(jié)較為嚴重，決定對黎佩嫦采取5年證券市場禁入措施。

對于上述處罰，黎佩嫦提出了申辯意見，請求減輕行政處罰和請求減少證券市場禁入年限。她認為，一是關(guān)于“張某蘭”證券普通賬戶的虧損歸屬，相關(guān)交易決策均由委托人作出，其僅為接受委托代為下單操作，由此導致的交易虧損不應由其承擔；二是關(guān)于“張某蘭”證券信用賬戶的虧損數(shù)額，委托人主張的虧損數(shù)額計算有誤，應以營業(yè)部計算的數(shù)據(jù)為準；三是關(guān)于賬戶成交量巨大，主要是由于ETF基金日內(nèi)T+0交易等特性；四是營業(yè)部存在管理過錯，其無意謀取個人利益。

對于黎佩嫦提出的申辯意見，廣東證監(jiān)局復核后認為，當事人黎佩嫦提出的陳述申辯理由不能成立，不予采納。

理由如下：第一，“張某蘭”證券普通賬戶交易虧損的歸屬與本案無關(guān)，不影響認定黎佩嫦構(gòu)成私下接受客戶委托買賣證券的行為。第二，虧損數(shù)額的大小不影響黎佩嫦擅自為客戶買賣證券行為的定性，且委托人與黎佩嫦各自主張的虧損數(shù)額均非常巨大，足以認定其違法情節(jié)嚴重。第三，已考慮ETF基金的交易特性，但賬戶成交金額仍特別巨大。第四，營業(yè)部是否存在管理過錯和黎佩嫦買賣證券的動機，與本案無關(guān)。

廣東證監(jiān)局還表示，本案在量罰時已綜合考慮前述兩項違法行為的持續(xù)時間、委托申報筆數(shù)、成交金額、對客戶利益的危害程度等因素，并無不當，且黎佩嫦未提出法定從輕或者減輕處罰的理由和證據(jù)以及減輕采取證券市場禁入措施的理由和證據(jù)。

封面圖片來源：視覺中國