每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（7月21日）晚間，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果的公告，評價結果顯示共有99家券商參評，比此前增加了一家券商。

新三板季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。根據(jù)今晚發(fā)布的二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果顯示，其中合計分值排名前5的券商分別為開源證券、安信證券、申萬宏源、九州證券、東北證券。與此同時，財達證券、東北證券、華創(chuàng)證券的合規(guī)質(zhì)量扣分較多。

二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果公布

截圖自：全國股轉(zhuǎn)公司公告

按照慣例，全國股轉(zhuǎn)公司都會在每年第一、二、三季度結束后的第15個交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果。今日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果的公告，評價結果顯示共有99家券商參評。相較以往的評價結果，今年二季度的參評券商首次增加了外資控股券商瑞銀證券。

新三板季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。

根據(jù)今晚發(fā)布的二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果顯示，其中合計分值排名前10的券商分別為開源證券、安信證券、申萬宏源、九州證券、東北證券、西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券、天風證券、華西證券。而排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有新三板業(yè)務特色的券商。

相比今年4月中旬發(fā)布的2021年第一季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果，排名合計分值前三甲的券商變化不大。不過排名4~10位的券商卻變化較大，例如在一季度合計分值曾排名行業(yè)第四的中泰證券，到二季度排名則下滑至第11位；在一季度曾排名行業(yè)第六的財通證券，在二季度則下降至第17位；在一季度曾排名行業(yè)第九的長江證券，在二季度則大幅下滑至第27位。

而主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果的合計分值高低通常由專業(yè)質(zhì)量指標得分的多少決定。專業(yè)質(zhì)量指標主要包括推薦掛牌業(yè)務指標、發(fā)行并購業(yè)務指標、持續(xù)督導業(yè)務指標、做市業(yè)務指標、經(jīng)紀業(yè)務指標等幾項。

值得注意的是，在二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，有開源證券、安信證券、九州證券、東北證券、西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券等多家券商拿到了推薦掛牌業(yè)務指標的20分滿分。而相比之下在一季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，只有開源證券一家券商拿到了推薦掛牌業(yè)務的滿分。

財達證券合規(guī)質(zhì)量扣分最多

另一方面，在合規(guī)質(zhì)量扣分上，今年二季度，財達證券、東北證券、華創(chuàng)證券的扣分較多，分別被扣了8.67分、7.33分、6分。而其中東北證券、華創(chuàng)證券都是在今年二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果中排名前10的券商。

其中華創(chuàng)證券在推薦掛牌業(yè)務上被扣了4分，東北證券在發(fā)行并購業(yè)務上被扣了4分。此外，安信證券也在持續(xù)督導業(yè)務上被扣了4分。而財達證券在推薦掛牌業(yè)務上則被扣了多達8分。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡稱合規(guī)質(zhì)量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導、做市、經(jīng)紀等業(yè)務過程中的規(guī)范運作情況。

具體而言，合規(guī)質(zhì)量指標包括主辦券商在各項業(yè)務開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導、做市、經(jīng)紀及綜合業(yè)務等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務過程中因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)