每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久

上周五，證監(jiān)會新聞發(fā)布會對近期集中公布的29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息進(jìn)行了評論，這也向市場傳遞出監(jiān)管層對于券商合規(guī)風(fēng)控高要求的信號。其實(shí)，券商對于合規(guī)風(fēng)控的重視程度不僅體現(xiàn)在受處罰的多寡，也體現(xiàn)在合規(guī)風(fēng)控的投入方面。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)到，截至目前，已披露2020年年報(bào)的上市券商中，有24家披露了該年度在合規(guī)風(fēng)控方面的投入金額，共計(jì)52.51億元。其中國泰君安、海通證券投入金額超過5億元，分別達(dá)到6.03億元和5.57億元。而就占2019年?duì)I業(yè)收入比重上，國元證券、國聯(lián)證券占比居前并且超過5%。

14家券商去年合規(guī)風(fēng)控投入金額過億

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，2020年24家上市券商合規(guī)風(fēng)控投入金額達(dá)52.51億元，其中14家投入金額超過1億元，尤其是國泰君安和海通證券更是突破5億元，分別投入金額達(dá)6.03億元和5.57億元。接下來是華泰證券、招商證券、中信建投和廣發(fā)證券，2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額也均超過4億元。

另外，中金公司、中原證券和國聯(lián)證券為首次披露該數(shù)據(jù)，2020年合規(guī)風(fēng)控方面分別投入金額為2.66億元、7338.86萬元和6918.56萬元。但相比前述券商，紅塔證券和華林證券投入金額尚未超過5000萬，分別為3596.59萬元和3115.43萬元。

若剔除前述首次披露合規(guī)風(fēng)控投入金額的3家券商，其余21家券商中18家投入金額較2019年增長，僅有3家相比下滑，分別是東北證券、華林證券和申萬宏源證券。

同比增長的18家券商中，國元證券投入金額同比增幅最大，同比增長了67.46%；其次是光大證券和長城證券，增幅也超50%，分別同比增長了58.33%和52.43%。此外，中信建投、中銀證券同比增幅超30%，國海證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、招商證券、國信證券、華安證券和東方證券同比增幅也超過20%。

24家上市券商2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額一覽

（每經(jīng)記者據(jù)上市券商年報(bào)統(tǒng)計(jì)）

記者注意到，2020年國元證券實(shí)施了配股，募集資金凈額為53.98億元，其中1.5億元用于信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)。國元證券2020年年報(bào)顯示，該年度國元證券合規(guī)風(fēng)控方面投入金額為1.32億元，相比2019年的7889.69萬元增長了67.46%。截至2020年年底，尚未使用的募集資金余額為4.96億元，其中9488.59萬元將用于信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)。

此外，中銀證券明確提出，將在2021年持續(xù)保障合規(guī)風(fēng)控投入，構(gòu)建主動有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，持續(xù)完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)，不斷提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，搭建集團(tuán)化合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保障經(jīng)營業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。

18家合規(guī)風(fēng)控投入占上一年?duì)I收3%以上

“合規(guī)風(fēng)控投入主要包括合規(guī)風(fēng)控人事費(fèi)用、相關(guān)系統(tǒng)費(fèi)用以及合規(guī)風(fēng)控其他運(yùn)營費(fèi)用，如培訓(xùn)、外部咨詢及日常支出等。”有券商合規(guī)人士表示：“一般而言，該項(xiàng)投入金額應(yīng)占上一年度公司營業(yè)收入3%以上，但通常是以母公司營業(yè)收入去計(jì)算。”

記者注意到，第一創(chuàng)業(yè)就曾表示，承諾2019年~2021年每年對合規(guī)風(fēng)控投入金額不低于前一年度營業(yè)收入的3%。同樣，中原證券也曾表示，承諾自2020年至2022年，公司連續(xù)三年在合規(guī)風(fēng)控方面的投入，不少于公司上一年度營業(yè)收入的3%。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，24家上市券商中，有18家券商2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額占到2019年?duì)I業(yè)收入（母公司）的3%以上。另外，24家平均占比為3.26%。

具體來看，國元證券、國聯(lián)證券占比居前并且超過5%，分別達(dá)到5.33%和5.13%。中原證券、中銀證券、國海證券緊跟其后，占比也分別超過4%。此外， 海通證券、第一創(chuàng)業(yè)、興業(yè)證券、中信建投和中金公司的占比平均值也在3.26%以上。

24家上市券商2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額占營收比重

（每經(jīng)記者據(jù)上市券商年報(bào)統(tǒng)計(jì)）

記者在中原證券在2020年年度社會責(zé)任報(bào)告看到，中原證券總結(jié)稱：“這一年，我們持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控制度建設(shè)，認(rèn)真組織開展合規(guī)風(fēng)控宣導(dǎo)培訓(xùn)，大力培育全員合規(guī)風(fēng)控文化，不斷完善與公司發(fā)展要求和水平相匹配的內(nèi)控管理架構(gòu)和管控體系，公司風(fēng)控合規(guī)水平再上臺階，分類評價重回A類A級。”

除了前述占比超過3%的以外，還有6家低于3%，分別是國信證券、華安證券、長城證券、申萬宏源證券、紅塔證券和光大證券，不過前5家均在2%以上，而光大證券占比卻低于1%。記者注意到，雖然光大證券在2020年年報(bào)中表示，公司持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理投入，公司全年風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額0.76億元，相比2019年提高了58.33%，但卻仍然僅占到2019年?duì)I業(yè)收入（母公司）的0.95%。

今年來將加大對券商監(jiān)管力度

近期，證監(jiān)會集中公布了29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息引發(fā)市場熱議，上周五證監(jiān)會新聞發(fā)布會上也對此進(jìn)行了評論并表示，下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束，促進(jìn)投行主動歸位盡責(zé)。這也折射證券公司在自身合規(guī)管理和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控方面存在一定問題。

此外，今年3月24日，海通證券發(fā)布公告表示，公司、子公司海通資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到了上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。海通證券在2020年年報(bào)中表示，公司及相關(guān)子公司因違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則及在開展債券投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及銀行間交易商協(xié)會采取監(jiān)管措施。對此，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、嚴(yán)格落實(shí)整改要求，努力提升業(yè)務(wù)質(zhì)量及合規(guī)風(fēng)控管理水平，堅(jiān)守勤勉盡責(zé)底線，切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任。

面對亟待提高的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，券商的一大舉措就是持續(xù)重金投入合規(guī)風(fēng)控工作。比如目前還在推進(jìn)中的再融資中，湘財(cái)股份的非公開發(fā)行事項(xiàng)，其中預(yù)計(jì)募集資金5500萬元用于加大湘財(cái)證券合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體建設(shè)。同樣，華安證券配股事項(xiàng)中，也有安排將募集資金用于風(fēng)控體系建設(shè)。

“在注冊制推進(jìn)的情況下，券商的業(yè)務(wù)總量是在不斷增加的，尤其是投行業(yè)務(wù)，而這另一面也有可能導(dǎo)致一些券商合規(guī)把控力度未能與業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。”滬上一家券商人士表示道：“就像3月上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會上說的那樣，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)，對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴(yán)的要求。證券公司要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，合規(guī)總監(jiān)要帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者。”

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)