每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

新老證券法下，證券從業(yè)人員禁止炒股是鐵律。但總有人心存僥幸。

3月29日，證監(jiān)會公布對某券商珠海景山路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人江海濤的處罰決定。江海濤2007年12月21日至2019年3月6日違規(guī)炒股，總交易金額高達(dá)11.79億元，盈利1499.62萬元。證監(jiān)會最終決定：沒收江海濤違法所得1499.62萬元，并對其處以1400萬元罰款。

動用8000多萬賺1500萬

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，江海濤與某券商先后簽訂及續(xù)訂多份勞動合同，2007年3月28日，江海濤調(diào)任至該券商珠海吉大路營業(yè)部擔(dān)任總經(jīng)理，2007年11月28日，吉大路營業(yè)部獲準(zhǔn)遷址并更名為某券商珠海景山路營業(yè)部，截至2019年3月6日（以下簡稱調(diào)查截止日），江海濤擔(dān)任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。江海濤于2001年9月、2004年7月、2011年2月先后取得證券從業(yè)資格證書，2011年取得的證書有效期至2019年12月31日。江海濤為證券從業(yè)人員。

江海濤利用其父江某訓(xùn)、其妻夏某、其女兒江某、其客戶朱某婭的賬戶，構(gòu)成賬戶交易組，均由江海濤實際掌控。證監(jiān)會調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的主要資金來源和去向為“江海濤”銀行賬戶。其中，在抵銷證券資金賬戶與三方存管銀行賬戶部分資金互轉(zhuǎn)、證券賬戶之間資金互轉(zhuǎn)等情形下，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組相對應(yīng)的證券資金賬戶銀證轉(zhuǎn)入共計8337.56萬元，有7695.04萬元來源于“江海濤”銀行賬戶；轉(zhuǎn)出共計1.09億元，有8614.24萬元去向為“江海濤”銀行賬戶。

2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的IP地址、MAC地址、硬盤序列號以及手機(jī)號碼存在高度重合，大部分有記錄的交易指令在景山路營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)出。其中，“江某訓(xùn)”等賬戶組發(fā)出交易指令共計69784筆（不含指定交易、撤銷指定等柜臺委托），有交易記錄留痕的共計69766筆。其中，駐留委托49455筆，交易指令均由景山路營業(yè)部的無盤站電腦發(fā)出；網(wǎng)上委托14438筆，有12870筆交易指令由景山路營業(yè)部的有盤站電腦發(fā)出；電話及手機(jī)委托5873筆，有307筆交易指令使用江海濤、夏某、江某以及江某訓(xùn)夫妻共用的手機(jī)號碼發(fā)出。

最終，證監(jiān)會查實后指出，2007年12月21日至調(diào)查截止日，江海濤使用“江某訓(xùn)”等證券賬戶組交易股票2856只次，交易金額11.79億元。調(diào)查截止日前，賬戶組股票已全部賣出，盈利1499.62萬元。

江海濤申辯部分資金往來為沖營業(yè)部業(yè)績

證監(jiān)會指出，上述違法事實，有證券從業(yè)資格證書、勞動合同、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、電腦清單、詢問筆錄、情況說明、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。但江海濤要求申辯和聽證。2020年9月2日，聽證會舉行。江海濤提出如下申辯意見：

第一，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組由江海濤控制事實不清，證據(jù)不足。江海濤認(rèn)為，證券賬戶由江某訓(xùn)主要操作，調(diào)查組未當(dāng)面詢問江某訓(xùn)，更未對江某訓(xùn)是否會炒股進(jìn)行模擬測試。

第二，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組資金主要來源和去向為“江海濤”銀行賬戶與事實不符。“江海濤”銀行賬戶在2015年底和2017年底分別轉(zhuǎn)入江某訓(xùn)名下證券賬戶，次日或當(dāng)日即轉(zhuǎn)回的資金為營業(yè)部沖業(yè)績資金，與股票操作無關(guān)。

第三，“江某訓(xùn)”等證券賬戶組盈利計算未細(xì)分，非炒股收益應(yīng)從盈利總額中剔除，且配股數(shù)量和股份調(diào)整記錄不實。此外，上海證券交易所盈利計算數(shù)據(jù)無盈利統(tǒng)計。

江海濤因此要求不予以行政處罰。但是證監(jiān)會經(jīng)復(fù)核后，駁回了江海濤的申辯意見。例如未當(dāng)面詢問江某訓(xùn)主要基于江海濤在2019年3月5日詢問筆錄中表示其父江某訓(xùn)年老患病、不便接受調(diào)查組當(dāng)面詢問，且江某訓(xùn)于2019年3月7日提交了書面的情況說明。此外，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組由江海濤控制使用的證據(jù)充分；認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶組的主要資金來源和去向為“江海濤”銀行賬戶也并無不當(dāng)。江海濤辯稱部分資金來自于他人委托江某訓(xùn)投資及部分資金用于沖業(yè)績，但未提供充分的客觀證據(jù)。

最終，證監(jiān)會按照老證券法，決定沒收江海濤違法所得1499.62萬元，并處以1400萬罰款。

去年以來多名證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰

江海濤違規(guī)炒股12年，賺了近1500萬，可謂高手，卻最終全部吐出，還被重罰。還有些證券從業(yè)者，違規(guī)炒股出現(xiàn)虧損，也無法逃脫被罰的命運(yùn)。

如去年5月，原國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理汝偉因借用他人賬戶炒股虧損13萬元，被安徽證監(jiān)局處以8萬元罰款。去年8月1日，東方證券蘇州西環(huán)路證券營業(yè)部理財顧問潘某，炒股虧損近9萬元，被江蘇證監(jiān)局罰3萬元。去年10月，光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理趙揚(yáng)，利用其父親“趙某勛”證券賬戶交易多只股票，虧損超過14萬元，同時，趙楊還被證監(jiān)會罰沒40萬元。

值得一提的是，無論新老證券法，對證券從業(yè)人員炒股都明令禁止。新證券法明確規(guī)定：證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券 ，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)