每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月17日，陜西證監(jiān)局披露了一則內(nèi)幕交易行政處罰決定書(shū)。當(dāng)事人為陳桂明，其女兒陳某霖是中金公司員工，知悉內(nèi)幕信息。在內(nèi)幕信息敏感期，陳桂明與陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后，使用“劉某花”證券賬戶買(mǎi)入“延長(zhǎng)化建”，并在股票復(fù)牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣(mài)出。值得一提的是，上述劉某花為陳桂明岳母。另外，在這場(chǎng)內(nèi)幕交易中，陳桂明動(dòng)用資金逾43萬(wàn)元，但僅賺了4000多塊。最后不僅被沒(méi)收相關(guān)收益，還被處以5萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，中金公司曾核查后表示，陳桂明存在涉嫌內(nèi)幕交易的疑點(diǎn)。倘若后續(xù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查認(rèn)定陳某霖存在違紀(jì)行為，中金公司將予以嚴(yán)肅懲戒，包括追究其法律責(zé)任。不過(guò)，從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開(kāi)中金公司。

中金公司員工為內(nèi)幕知情人

2019年6月21日，陜西延長(zhǎng)石油化建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：延長(zhǎng)化建或上市公司，證券代碼：600248）收到陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：延長(zhǎng)集團(tuán)）通知，可能存在延長(zhǎng)集團(tuán)持有的上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)。

2019年9月24日，延長(zhǎng)集團(tuán)將其持有的上市公司29%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給陜西建工控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：陜建控股）。2019年11月26日股權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)完成，延長(zhǎng)化建控股股東變更為陜建控股，實(shí)際控制人仍為陜西省國(guó)資委。

其實(shí)，陜建控股最初計(jì)劃通過(guò)IPO方式實(shí)現(xiàn)旗下相關(guān)資產(chǎn)業(yè)務(wù)上市；但在上述股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)實(shí)施期間，相關(guān)方改變?cè)?jì)劃，開(kāi)始籌劃陜建控股旗下相關(guān)資產(chǎn)業(yè)務(wù)通過(guò)與上市公司重組的方式實(shí)現(xiàn)整體上市。中金公司作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)就重組事項(xiàng)提供建議，項(xiàng)目組成員通過(guò)內(nèi)部微信群就項(xiàng)目日常過(guò)程性事項(xiàng)進(jìn)行討論溝通。2020年1月3日，延長(zhǎng)化建披露《重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌公告》。

陳某霖時(shí)為中金公司員工，上述項(xiàng)目推進(jìn)期間通過(guò)項(xiàng)目組微信群與其他成員保持溝通，能夠且實(shí)際接觸項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中的相關(guān)情況資料，陳某霖因此系本案內(nèi)幕信息知情人，而且根據(jù)認(rèn)定，內(nèi)幕信息形成不晚于2019年11月。

內(nèi)幕交易僅賺4000多元

陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖系父女關(guān)系。2019年12月18日，陳某霖發(fā)微信要求陳桂明提供身份證號(hào)，稱(chēng)“有個(gè)項(xiàng)目要填內(nèi)幕信息知情人登記表”。于是，陳桂明便以其岳母劉某花名義開(kāi)設(shè)證券賬戶。

調(diào)查顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長(zhǎng)時(shí)間通訊記錄。“劉某花”證券賬戶于2019年12月24日全倉(cāng)買(mǎi)入“延長(zhǎng)化建”，凈買(mǎi)入10萬(wàn)股，凈買(mǎi)入金額43.33萬(wàn)元；2020年3月2日，該賬戶采用手機(jī)委托方式賣(mài)出“延長(zhǎng)化建”5萬(wàn)股，凈賣(mài)出金額21.65萬(wàn)元；2020年3月4日該賬戶采用相同手機(jī)賣(mài)出“延長(zhǎng)化建”5萬(wàn)股，凈賣(mài)出金額22.15萬(wàn)元，扣除相關(guān)費(fèi)用后實(shí)際盈利4163.88元。

陜西證監(jiān)局表示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后，使用“劉某花”證券賬戶買(mǎi)入“延長(zhǎng)化建”，并在股票復(fù)牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣(mài)出。陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶開(kāi)立、三方存管銀行賬戶激活、資金劃轉(zhuǎn)及交易“延長(zhǎng)化建”時(shí)間，與本案內(nèi)幕信息形成、發(fā)展、公開(kāi)過(guò)程基本吻合，與陳桂明和內(nèi)幕信息知情人陳某霖聯(lián)絡(luò)的時(shí)間高度吻合。

陜西證監(jiān)局最終沒(méi)收陳桂明違法所得4163.88元，并處以5萬(wàn)元罰款。

女兒已經(jīng)離開(kāi)中金公司

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2020年7月30日，延長(zhǎng)化建收到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)》，中金公司作為該項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)需對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查和核查，其中問(wèn)題之一便是要求核查本次重組相關(guān)方在自查期間存在買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的情況。

根據(jù)2020年11月中金公司回復(fù)核查意見(jiàn)（修訂稿）顯示，針對(duì)陳桂明股票買(mǎi)賣(mài)情形，陳某霖已出具《關(guān)于二級(jí)市場(chǎng)股票交易情況的說(shuō)明》，內(nèi)容包括從未向其父親陳桂明違規(guī)透露有關(guān)本次重組的任何內(nèi)幕信息，其父親的相關(guān)操作系基于其對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而進(jìn)行的獨(dú)立操作。

另一邊，針對(duì)陳桂明買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的情況，中金公司也通過(guò)了多達(dá)11種方式進(jìn)行核查。中金公司表示，經(jīng)核查，從交易時(shí)間和交易賬戶來(lái)看，陳桂明存在涉嫌內(nèi)幕交易的疑點(diǎn)。然而，由于本次核查手段仍然存在一定客觀限制，中介機(jī)構(gòu)暫未發(fā)現(xiàn)陳某霖在陳桂明本次股票交易過(guò)程中向其泄露內(nèi)幕信息行為的直接證據(jù)，亦未發(fā)現(xiàn)陳桂明在本次股票交易中存在利用內(nèi)幕信息的直接證據(jù)。倘若后續(xù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查認(rèn)定陳某霖存在違紀(jì)行為，中金公司將予以嚴(yán)肅懲戒，包括追究其法律責(zé)任。

不過(guò)，記者從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開(kāi)中金公司。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)