每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部向各券商、基金公司下發(fā)了新一期的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，記者注意到，有多位券商、基金公司員工均涉及違反廉潔規(guī)定，有的因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑；有的已被提起公訴，正在審理中；有的則被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

多位券商、基金公司員工因違反廉潔規(guī)定受到處罰

根據(jù)新一期的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管通報(bào)）顯示，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部在日常監(jiān)管中關(guān)注到，部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 工作人員在展業(yè)過程中存在嚴(yán)重違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，甚至構(gòu)成犯罪被依法判刑。

其中選取了上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局在查處廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為中的三起典型案例。在案例一中，2018年6月，上海證監(jiān)局對(duì)S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中的履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目原始權(quán)益人資信評(píng)級(jí)情況不佳，但卻取得某國(guó)有政策性保險(xiǎn)公司的擔(dān)保，存在明顯異常。

經(jīng)進(jìn)一步核查發(fā)現(xiàn)，該保險(xiǎn)公司實(shí)際并未對(duì)該項(xiàng)目提供擔(dān)保，該擔(dān)保函由S證券時(shí)任員工張某等人偽造，張某等人因此私下收受原始權(quán)益人“擔(dān)保費(fèi)”310萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局將違法線索及時(shí)移交公安部門。2019年12月， 張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權(quán)利3年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元，責(zé)令退賠違法所得。

在案例二中，2017年7月，深圳證監(jiān)局對(duì)S公司開展公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)S公司在募集資金到位后，向4家注冊(cè)資本小且歷史上從無交易或往來的咨詢公司支付款項(xiàng)約 2600萬(wàn)元。

對(duì)上述異常情況，深圳證監(jiān)局深入追查，發(fā)現(xiàn)原D證券債券部負(fù)責(zé)人賀某伙同原G證券員工劉某、張某等人，通過轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式幫助S公司發(fā)行私募債5億元，并收取發(fā)行人“介紹 費(fèi)”“銷售費(fèi)”1900萬(wàn)元。

深圳證監(jiān)局將違法線索及時(shí)移交公安部門。2020年5月，賀某等人被檢察機(jī)關(guān)以“非國(guó)家工作人員受賄罪”提起公訴，目前法院正在審理。

案例三則是涉及基金公司，2019年12月，上海證監(jiān)局在收到關(guān)于H基金管理公司時(shí)任總經(jīng)理助理羅某違規(guī)套取會(huì)議經(jīng)費(fèi)的舉報(bào)線索后，迅速啟動(dòng)核查。

經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)羅某存在上述問題，但通過對(duì)該舉報(bào)的核查處理，上海證監(jiān)局認(rèn)為公司可能存在廉潔防控 機(jī)制不完善等問題。據(jù)此，上海證監(jiān)局對(duì)H基金管理公司的廉潔內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況與執(zhí)行有效性進(jìn)行延伸檢查，最終發(fā)現(xiàn) H 基金管理公司未能建立有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，內(nèi)控及相關(guān)制度不健全，制度執(zhí)行與事中管控不到位，存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

羅某作為公司時(shí)任總經(jīng)理助理及機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，未按規(guī)定履行相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。 2020年3月，上海證監(jiān)局對(duì)H基金管理公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對(duì)羅某采取出具警示函的監(jiān)管措施。

監(jiān)管提出三點(diǎn)要求

對(duì)此，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部也提出了多點(diǎn)要求，其一，要持續(xù)完善公司廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人作為廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人要帶好頭、做表率，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)認(rèn)真落實(shí)管理職責(zé)。

健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，有效識(shí)別和防范各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各類業(yè)務(wù)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并有針對(duì)性地完善防控措施。強(qiáng)化事中管控和事后追責(zé)機(jī)制，將廉潔從業(yè)全面納入工作人員管理體系，在人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職等環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)其廉潔從業(yè)情況的考察評(píng)估。

其二，持續(xù)強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)管理。加強(qiáng)對(duì)投行業(yè)務(wù)、債券交易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及中高層等核心崗位人員的內(nèi)部管理，通過完善業(yè)務(wù)流程、崗位設(shè)置、 回避制度、強(qiáng)制輪崗、報(bào)告制度等方式，強(qiáng)化內(nèi)部業(yè)務(wù)權(quán)限制衡，有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

建立健全公司紀(jì)檢監(jiān)察、稽核、合規(guī)風(fēng)控等部門聯(lián)合檢查監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)、董 事會(huì)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等專門委員會(huì)的監(jiān)督作用。強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)督檢查，尤其是要加大對(duì)從業(yè)人員違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的查處力度，對(duì)出現(xiàn)問題的責(zé)任人員要進(jìn)行嚴(yán)肅內(nèi)部追責(zé)，并及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門。涉及違法犯罪的要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

其三，持續(xù)推進(jìn)公司廉潔從業(yè)文化建設(shè)。結(jié)合行業(yè)典型案例，對(duì)公司中高層管理人員和核心崗位人員定期開展廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則等方面的培訓(xùn)，警示其務(wù)必以身作則、做好表率。不定期開展形式多樣的廉潔從業(yè)教育和警示活動(dòng)，幫助公司每一名從業(yè)人員樹牢廉潔從業(yè)意識(shí)，切實(shí)杜絕輸送或謀取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。

要將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)形成“我要廉潔從業(yè)”的企業(yè)文化和自覺行動(dòng)，努力建設(shè)一支廉潔自律、業(yè)務(wù)精通的員工隊(duì)伍。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)