每經(jīng)記者 葉峰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月20日，5只創(chuàng)新未來基金發(fā)布公告，齊齊發(fā)布增設(shè)B類基金份額并修訂基金合同、招募說明書的公告。也就是說，下周一開始，持有這5只基金的基民可以自由退場(chǎng)了。

目前5只產(chǎn)品已建倉運(yùn)作并且都獲得了正收益，其中收益率最高的產(chǎn)品1個(gè)月來已賺2.19%，投資者是去還是留呢？

螞蟻戰(zhàn)配基金退出方案來了

不久前，螞蟻集團(tuán)暫緩上市的公告，一度刷爆了朋友圈和多個(gè)社交平臺(tái)。雖然這并不是第一例在上市前夕被暫時(shí)喊停的公司，但對(duì)于螞蟻集團(tuán)這個(gè)體量而言，市場(chǎng)影響力顯然要更大。

眾所周知，不少投資者都是奔著抄底螞蟻來的，本想躺賺螞蟻上市收益，結(jié)果卻是空歡喜一場(chǎng)。不少基民的第一反應(yīng)就是買的戰(zhàn)略配售基金怎么辦呢？畢竟5只創(chuàng)新未來基金合計(jì)有1360萬戶持有人。

11月20日，五只創(chuàng)新未來基金發(fā)布公告，齊齊發(fā)布增設(shè)B類基金份額并修訂基金合同、招募說明書的公告。也就是說，下周一開始，這5只基金持有人可以自由選擇贖回了。

根據(jù)基金公司公告顯示，為更好地服務(wù)投資者，從保護(hù)投資者利益的原則出發(fā)，經(jīng)與基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司協(xié)商一致，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，5只創(chuàng)新未來18個(gè)月封閉運(yùn)作混合型證券投資基金增設(shè)B類基金份額，并對(duì)基金合同、招募說明書進(jìn)行修訂。

值得注意的是，此前5家基金公司和螞蟻平臺(tái)聯(lián)合發(fā)布過一份聲明，指出5家基金公司擬為5只創(chuàng)新未來基金安排一個(gè)月的退出選擇期，在此期間投資者可按基金份額凈值退出，如今具體方案終于出爐，主要方案包括以下幾點(diǎn)：

1.基金在指定期間內(nèi)新增B類基金份額，投資者認(rèn)購(gòu)并持有的本基金現(xiàn)有基金份額為C類基金份額。在基金管理人指定期間內(nèi)，允許基金份額持有人申請(qǐng)自C類基金份額轉(zhuǎn)入并自動(dòng)贖回的基金份額為B類基金份額。兩類基金份額分別設(shè)置代碼，投資者操作時(shí)一定要看清B類、C類的代碼。

2.指定期間的具體時(shí)間為2020年11月23日0時(shí)至12月22日15時(shí)，基金份額持有人可在指定期間提出相關(guān)申請(qǐng)。指定期間屆滿后，基金不再接受轉(zhuǎn)為B類基金份額的申請(qǐng)，B類基金份額注銷，未選擇退出的基金份額持有人將繼續(xù)持有原份額。B類基金份額的存續(xù)時(shí)間與指定期間相同。

3.指定期間內(nèi)，基金份額持有人指定期間工作日（T日）申請(qǐng)以將其持有的C類基金份額轉(zhuǎn)為B類基金份額并自動(dòng)贖回的方式退出，所得的退出金額的計(jì)算方式如下：

C類基金份額轉(zhuǎn)出金額=C類基金份額轉(zhuǎn)出份額×T日基金份額凈值

B類基金份額轉(zhuǎn)入份額=C類基金份額轉(zhuǎn)出金額/T日基金份額凈值

退出金額=B類基金份額轉(zhuǎn)入份額×T日基金份額凈值

4.自本基金成立日起至2020年12月22日期間內(nèi)，本基金不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)。持有人也無需支付將C類基金份額轉(zhuǎn)為B類基金份額并自動(dòng)贖回的費(fèi)用。

至此，對(duì)于創(chuàng)新未來主題基金的安排已有三種方案：繼續(xù)持有，在選擇期內(nèi)轉(zhuǎn)為B類份額退出以及轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。

對(duì)于為什么不能直接贖回，螞蟻平臺(tái)此前回復(fù)表示，創(chuàng)新未來系列基金已依法設(shè)立，進(jìn)入正常的投資運(yùn)作期，此時(shí)，產(chǎn)品期限修改涉及產(chǎn)品形態(tài)的重大變更，可能會(huì)對(duì)基金本身運(yùn)作產(chǎn)生影響，同時(shí)流程復(fù)雜，可操作性較低。而增設(shè)B類份額，可為投資者提供短期退出方案，解決流動(dòng)性需求。

已有基金1個(gè)月賺2.19%

從目前5只基金的凈值波動(dòng)來看，都已經(jīng)處于運(yùn)作狀態(tài)，5只產(chǎn)品已建倉運(yùn)作并且都獲得了正收益，其中收益率最高的產(chǎn)品1個(gè)月來已賺2.19%，還有3只產(chǎn)品收益率在1%上下浮動(dòng)。

梳理相關(guān)基金近期公告還發(fā)現(xiàn)，有基金開始參加了非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)。如易方達(dá)創(chuàng)新未來獲配聯(lián)創(chuàng)電子、開潤(rùn)股份非公開發(fā)行A股的公告，公告顯示分別獲配554.94萬股和118.44萬股，鎖定期均為6個(gè)月。

雖然投資者目前可以順利退出了，但有市場(chǎng)分析人士表示，對(duì)于繼續(xù)持有基金的投資者來說，除了螞蟻之外，更應(yīng)該的還是關(guān)注基金剩余90%倉位的運(yùn)作，這部分才是真正決定基金最終收益的核心部分。此前基金公司派出的基金經(jīng)理都是旗下的明星基金經(jīng)理，這些基金經(jīng)理的管理能力都比較強(qiáng)，有些基金經(jīng)理本身管理的產(chǎn)品就有稀缺性，平時(shí)都要靠搶才能買到。而從基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)來看，即使沒有參與戰(zhàn)略配售，也依然有比較好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。