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每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

6月1日，中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布了關于注銷第十五批公示期滿三個月，且未主動聯系協會的失聯私募基金管理人登記的公告，包括北京世紀利偉投資管理有限公司等31家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料，協會將注銷這31家機構私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

北京世紀利偉投資等31家私募被注銷

6月1日，中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布了關于注銷第十五批公示期滿三個月，且未主動聯系協會的失聯私募基金管理人登記的公告?；饦I(yè)協會表示，2017年1月12日，中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布《關于優(yōu)化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》（中基協字〔2017〕8號），規(guī)定，“自失聯機構公告發(fā)布之日起，列入失聯機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的，協會將注銷其私募基金管理人登記。”

現有北京世紀利偉投資管理有限公司等31家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的注銷條件。協會將注銷該31家機構私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。社會公眾可通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺進行查詢。值得注意的是，已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

在此次被注銷的私募機構中，有專注藝術品投資的北京盛世瑰寶藝術品投資管理有限公司，在樓市、股市表現不佳的時候，藝術品投資順勢崛起。當時盛世投資發(fā)行了國內第一只古代瓷器藝術品基金“中融-盛世瑰寶藝術品投資集合資金信托計劃”。據此前媒體報道，該基金的投資標的為古代陶瓷，尤其是宋元明清官窯瓷器，封閉期5年。投資的主要環(huán)節(jié)是：基金管理人經審核后，參加拍賣會競購藏品，5年后擇優(yōu)套現。

另外此次被注銷資格的上海金墨投資管理有限公司，其母公司也小有名氣。啟信寶信息顯示，復華投資有限公司持有上海金墨投資100%股權，而復華投資有限公司是復華控股有限公司的全資子公司。資料顯示，復華控股是集資產運營、資產管理、投資并購三大業(yè)務板塊的大型控股集團。上海金墨投資未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上、未按要求按時提交經審計的年度財務報告等原因被列為異常機構，之后就被基金業(yè)協會列入失聯名單。

有私募拖欠證監(jiān)會罰款不交被強制執(zhí)行

《每日經濟新聞》記者注意到，有資格被注銷的私募機構此前仍然活躍在二級市場上，如北京邦諾投資管理中心（有限合伙），該公司今年出現在今飛凱達的一季報中，持股371.68萬股，較前期減少51萬股。

出人意料的是，居然還有私募機構拖欠了證監(jiān)會的罰款，之后被催告仍然不交，最后被法院強制執(zhí)行，這家私募就是此次被注銷的廣州市裕鼎投資有限公司。2018年10月11日，證監(jiān)會公布了一則行政處罰決定書，在2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎投資控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的證券賬戶之間交易、漲停板虛假申報的方式，操縱“湘油泵”，獲利1376.45萬元。證監(jiān)會決定沒收其違法所得罰沒合計5505萬元。另對3位相關負責人也給予警告，并處以10萬元至60萬元不等的罰款。

對于巨額罰單，廣州市裕鼎投資一直未繳納罰款，為此證監(jiān)會還發(fā)布了催告書，并限其在10日內繳清罰沒款。逾期不繳，將依照有關規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行，并將申請執(zhí)行的信息記入證券期貨市場誠信檔案。

2019年10月9日，據北京市西城區(qū)人民法院下發(fā)的行政裁定書顯示，經審查查明，證監(jiān)會于2018年10月11日作出96號《決定書》，于2018年10月29日送達廣州市裕鼎投資有限公司。96號《決定書》現已經發(fā)生法律效力，廣州市裕鼎投資有限公司經催告后仍未履行。準予強制執(zhí)行證監(jiān)會作出的96號《行政處罰決定書》中對廣州市裕鼎投資有限公司的處罰決定。

私募排排網研究中心對此指出，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴之后，行業(yè)越來越規(guī)范化，進一步改變了原本魚龍混雜的行業(yè)初期發(fā)展狀況，提高了私募行業(yè)的門檻，使得投機取巧的發(fā)展路徑得到了遏制，優(yōu)勝劣汰也有利于行業(yè)的長期健康發(fā)展。今年以來，有250多家私募機構主動注銷了私募管理人資格，很顯然，私募行業(yè)的出清正在加速，協會主動審查并將部分失聯私募注銷，有利于行業(yè)健康長久發(fā)展。